恒生电子：关于2025年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

恒生电子股份有限公司证券代码：600570证券简称：恒生电子公告编号：2026-038

恒生电子股份有限公司关于2025年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

?股票期权可行权数量：426.6255万份

?行权股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股

恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”“公司”）于2026年7月30日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2025年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司董事会认为公司2025年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权期行权条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进行股票期权行权，第一个行权期可行权人员合计595名，可行权数量合计426.6255万份。

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2025年8月21日，公司召开第九届董事会第四次会议,审议通过了《关于<恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。

2、2025年8月21日，公司召开第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于<恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。

3、2025年8月23日至2025年9月1日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2025年9月3日，公司监事会做出《恒生电子股份有限公司监事会关于公司2025年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2025年9月9日，公司召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于<恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2025年9月18日，公司召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整2025年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议案》。公司薪酬与考核委员会事先审议通过了上述议案，公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

6、2026年6月12日，公司召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2025年股票期权激励计划的行权价格由37.98元/份调整为37.78元/份。

（二）历次股票期权授予情况

（三）行权价格及数量的调整情况2026年6月12日，公司召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司实施了2025年年度权益分派，公司2025年股票期权激励计划的行权价格由37.98元/份调整为

37.78元/份。

（四）本激励计划历次行权情况本次行权为公司2025年股票期权激励计划第一次行权。

二、本激励计划第一个行权期行权条件达成的说明

（一）等待期即将届满根据《恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划第一个行权期为自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为获授股票期权总数的30%。本激励计划股票期权的授予日为2025年9月18日，第一个等待期将于2026年9月17日届满。

（二）第一个行权期行权条件成就的说明行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：

综上，公司2025年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就。根据公司本激励计划的行权安排，公司将按照本激励计划的相关规定为符合条件的595名激励对象共计426.6255万份股票期权办理行权相关事宜。

（三）未达到行权条件的股票期权的处理方法

对未达到行权条件的股票期权，由公司注销。

三、行权的具体情况

（一）授予日：2025年9月18日

（二）行权数量：426.6255万份

（三）行权人数：595人

（四）行权价格（调整后）：37.78元/份

（五）行权方式：自主行权

（六）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股

（七）行权安排：目前公司尚未向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理行权相关事宜，后续公司将按照有关规定向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理行权相关事宜并明确具体行权安排。

（八）激励对象名单及行权情况：

注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会经核查认为：公司2025年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，本次股票期权行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等的相关规定，且公司及激励对象均未发生不得行权的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会同意符合条件的595名激励对象行权，可行权数量合计426.6255万份。

五、股权激励股票期权费用的核算及说明根据《企业会计准则第11号――股份支付》和《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》的相关规定，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

六、法律意见书的结论性意见北京竞天公诚（杭州）律师事务所就上述事项发表如下结论性意见：

（一）公司本次行权的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；

（二）本次行权的行权条件已成就，所涉相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《2025年股票期权激励计划》的相关规定；

（三）公司尚需就本次行权履行相应的信息披露义务并办理相关股份登记手续，尚需就本次注销履行信息披露义务并办理相关的股票期权注销登记手续。

特此公告。

恒生电子股份有限公司董事会

2026年8月1日