天风证券：第五届董事会第一次会议决议公告

天风证券股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《天风证券股份有限公司章程》《天风证券股份有限公司董事会议事规 则》等有关规定,经全体董事一致同意,豁免天风证券股份有限公司(以下简称 公司)第五届董事会第一次会议提前五日发出通知。公司第五届董事会第一次会 议通知于2026年7月31日以书面方式向全体董事发出,于2026年7月31日以现场会 议的方式完成表决并形成会议决议,会议应参与表决董事9名,实际参与表决董 事9名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公 司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案:

一、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》

会议同意选举庞介民先生为公司第五届董事会董事长。

表决结果:赞成【9】人;反对【0】人;弃权【0】人。

案》

二、审议通过《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员及召集人的议

会议同意第五届董事会专门委员会具体组成人员如下:

1、审计委员会委员3人:邓伟、鄢斌、曹宇飞,其中,邓伟为召集人;

人;

2、薪酬与提名委员会委员3人:鄢斌、庞介民、邓伟,其中,鄢斌为召集

3、发展战略与ESG委员会委员4人:庞介民、罗国华、邓红、王华,其中, 庞介民为召集人;

4、风险与合规管理委员会委员3人:庞介民、罗国华、鄢斌,其中,庞介 民为召集人。

表决结果:赞成【9】人;反对【0】人;弃权【0】人。

三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

经董事会薪酬与提名委员会审核,会议决定聘任罗国华先生为公司总裁; 邓红女士为公司副总裁;庹军民先生为公司副总裁;关明阳女士为公司副总 裁;翟莹女士为公司副总裁;陈潇华先生为公司首席风险官;靳天鹏先生为公 司合规总监;诸培宁女士为公司董事会秘书;蒋秋伟先生为公司首席信息官。 经董事会薪酬与提名委员会、审计委员会审核,会议决定聘任汪洋先生为公司 财务总监。高级管理人员任职期限至公司第五届董事会期满之日。

表决结果:赞成【9】人;反对【0】人;弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2026 年8 月1 日

附件:高级管理人员简历

1、罗国华先生,1971年生,毕业于中南财经大学投资经济管理专业,在职 武汉大学经济法专业学习,本科学历。曾任职于中国建设银行股份有限公司、 太平人寿保险有限公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。现 任公司党委副书记、董事、总裁,兼任金融街证券股份有限公司董事。

截至本公告披露日,罗国华先生未持有公司股份,与公司其他董事、高级 管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

2、邓红女士,1974年生,武汉大学管理学硕士。曾任职于湖北省直机关住 房制度改革办公室、湖北省教育考试院、中国人民银行武汉分行、深圳发展银 行股份有限公司、平安证券股份有限公司、平安银行股份有限公司。现任公司 党委副书记、董事、副总裁。

截至本公告披露日,邓红女士未持有公司股份,与公司其他董事、高级管 理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

3、庹军民先生,1971年生,上海大学工学硕士。曾任职于上海证券交易 所、上交所技术有限责任公司、申港证券股份有限公司、甬兴证券有限公司。 现任公司副总裁,兼任紫金天风期货股份有限公司董事。

截至本公告披露日,庹军民先生未持有公司股份,与公司其他董事、高级 管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

4、关明阳女士,1976年生,长春税务学院经济学硕士。曾任职于南方证券 股份有限公司、中国通信建设集团有限公司、恒泰证券股份有限公司、财信证 券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、兴业证券 股份有限公司。现任公司副总裁。

截至本公告披露日,关明阳女士未持有公司股份,与公司其他董事、高级 管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

5、翟莹女士,1985年生,中欧国际商学院工商管理硕士。曾任职于长沙银 行、宜宾商业银行。现任公司总裁助理。

截至本公告披露日,翟莹女士未持有公司股份,与公司其他董事、高级管 理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

6、陈潇华先生,1986年生,武汉大学工商管理硕士。曾任职于中国证监会 湖北监管局。现任公司首席风险官。

截至本公告披露日,陈潇华先生未持有公司股份,与公司其他董事、高级 管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

7、靳天鹏先生,1970年生,上海海运学院(现上海海事大学)法学硕士。曾 任职于河南省青年人才劳务科技信息服务中心、蛇口招商港务股份有限公司、 光大证券有限责任公司、大成基金管理有限公司、光大证券股份有限公司。现 任公司合规总监。

截至本公告披露日,靳天鹏先生未持有公司股份,与公司其他董事、高级 管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

8、汪洋先生,1983年生,华中科技大学工商管理硕士。曾任职于长江证券 股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。现任公 司财务总监。

截至本公告披露日,汪洋先生未持有公司股份,与公司其他董事、高级管 理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

9、诸培宁女士,1986年生,武汉大学法学博士。曾任职于天风天盈投资有

限公司。现任公司董事会秘书。

截至本公告披露日,诸培宁女士未持有公司股份,与公司其他董事、高级 管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

10、蒋秋伟先生,1975年生,北方交通大学管理学学士。曾任职于重庆铁 路分局、北海国际信托投资公司、北方证券有限责任公司。现任公司首席信息 官。

截至本公告披露日,蒋秋伟先生未持有公司股份,与公司其他董事、高级 管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。