江山欧派：董事会秘书工作细则(2026年8月修订)

江山欧派门业股份有限公司 董事会秘书工作细则

第一章总则

第一条为促进江山欧派门业股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作, 明确董事会秘书的职责权限,加强对董事会秘书工作的管理与监督,根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司董事会秘书监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1 号――规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江 山欧派门业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,并 结合公司实际情况,制定本细则。

第二条公司董事会设董事会秘书一名,作为公司与证券交易所的指定联络 人。董事会秘书是公司高级管理人员,对公司和董事会负责,应当忠实、勤勉地 履行职责,不得利用职权为自己或他人谋取利益。

责。

第三条公司设立董秘办,由董事会秘书分管,负责协助董事会秘书履行职

第二章董事会秘书的任职资格和任免程序

第四条董事会秘书的任职资格为:

(一)具有良好的职业道德和个人品质,熟悉证券法律法规和证券交易所业 务规则;

(二)具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘 书职责相关的五年以上工作经验,或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上 工作经验,或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验;

(三)熟悉公司经营管理情况,具有良好的处事和沟通能力;

(四)取得上海证券交易所(以下简称“证券交易所”)认可的董事会秘书 培训合格证书、董事会秘书任职培训证明或具备任职能力的其他证明。

第五条有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:

(一)根据《公司法》等法律法规及其他有关规定,不得担任公司董事、高 级管理人员的情形;

(二)最近36 个月被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 行政处罚或者采取三次以上行政监督管理措施;

(三)最近36 个月被证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;

(四)被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的证券市场禁入 措施并且期限尚未届满,被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管 理人员等并且期限尚未届满;

(五)法律法规、证券交易所业务规则规定的其他情形。

第六条董事会秘书由董事长提名,董事会提名委员会对董事会秘书人选及 其任职资格进行遴选、审核,并向董事会提出建议,经董事会聘任或者解聘。

第七条董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副总经理、财务负责 人。董事会秘书兼任公司其他职务的,应当明确区分董事会秘书和其他职务的职 责,确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

第八条董事会秘书可以在任期届满前提出辞职。董事会秘书辞职应当向董 事会提交书面辞职报告。公司解聘董事会秘书应当具有充分的理由,不得无故将 其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向证券交易所报告,说明原因 并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向证券交易 所提交个人陈述报告。

第九条董事会秘书具有下列情形之一的,应当停止履职并辞去职务,董事 会秘书未提出辞职的,董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后,应当立即召开 会议将其解聘:

(一)出现本细则第五条规定的情形之一;

(二)连续不能履行职责达到3 个月以上;

(三)履行职责存在重大错误或疏漏,给公司、投资者造成重大损失或者对 公司产生重大影响的;

(四)违反法律法规、中国证监会规定、证券交易所规定和《公司章程》等 相关规定,给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。

第十条董事会秘书离任前,应当接受董事会的离任审查,将有关档案文件、 正在办理或待办理事项,在董事会的监督下移交。

第十一条董事会秘书被解聘或辞职后,在未履行报告和公告义务,或未完 成离任审查、档案移交等手续前,仍应承担董事会秘书的责任。

第十二条董事会秘书被解聘或者辞职的,董事会应当在6 个月内完成董事 会秘书的聘任工作。

在董事会秘书空缺期间,应当由公司董事长代行董事会秘书职责,同时董事 会应尽快确定董事会秘书人选。

第三章董事会秘书的职责

第十三条董事会秘书对公司和董事会负责,履行如下职责:

(一)负责办理公司信息披露事务,组织制订公司信息披露事务管理制度并 维护制度的有效执行,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定; 发现公司信息披露事务管理制度运行存在缺陷或者问题的,应当及时向董事会报 告,提出整改建议;

(二)组织和协调定期报告草案编制工作,督促总经理、财务负责人等高级 管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容,按照规定的内容和格式汇 总形成定期报告草案;建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核;建议 董事长召集董事会审议定期报告并披露;在职责范围内关注定期报告的重大异常 情形并及时开展核实,发现问题的,向董事会报告并提出整改建议;

(三)及时汇集公司应予披露的重大事件信息,向董事会报告,并按规定的 内容和格式编制临时报告,组织临时报告的披露工作;

(四)负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜,负责暂缓、豁免披露信息的 登记、保管和报送工作;

(五)负责公司信息披露的保密工作,组织制订内幕信息管理制度并维护制 度的有效执行,按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案,在未公开重大 信息泄露时,及时采取补救措施,立即向证券交易所报告并披露;

(六)及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项,向董事会报告并提出 召开会议的建议;筹备组织董事会会议和股东会会议,负责会议记录工作并签字, 确保会议记录如实反映会议情况,确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规 和《公司章程》的规定;发现程序瑕疵等影响董事会决议效力情形的,应当向董 事会报告;

(七)发现《公司章程》、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规和证 券交易所规定的,及时向董事会报告并提出整改的建议;发现财务信息、内部控 制问题或者线索的,及时向审计委员会报告;

(八)组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律法规、证券 交易所相关规定进行培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的职责;

(九)督促董事、高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和《公 司章程》,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司、董事、高级管理人员作出或 者可能作出违反有关规定的决议时,应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告;

(十)协助独立董事履行职责,确保独立董事与其他董事、高级管理人员及 其他相关人员之间的信息畅通,确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业 意见;

(十一)关注与公司相关的媒体报道、市场传闻,及时核实相关情况,并向 董事会报告,提出澄清等符合规定的处理建议,督促公司等相关主体及时披露并 回复证券交易所问询;

(十二)负责组织和协调公司投资者关系管理工作,增进投资者对公司的了 解和认同;协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证 券监管机构等之间的沟通联络,维持联络渠道的畅通;

(十三)负责公司股票及其衍生品种变动管理事务,管理公司股东名册;每 季度检查持股5%以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买卖本公 司股票的披露情况;发现违法违规的,应当督促相关人员按规定整改,并及时向 证券交易所报告;

(十四)负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份信息,按照 证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护;

(十五)法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。

第十四条公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件,在机构设置、工作 人员配备以及工作经费等方面予以必要的保证。

公司董事、其他高级管理人员和有关部门应支持、配合董事会秘书的工作, 根据董事会秘书要求及时提供相关资料,不得以任何形式拒绝、阻碍或者干预董 事会秘书的正常履职行为。

第十五条董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责,董事会 秘书有权参加高级管理人员相关会议,查阅有关文件、资料,了解公司的财务和 经营等情况,或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,应当及时向董 事长报告,董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受 到不当妨碍或者阻挠的,应当向证券交易所报告,并提供相关证据。

第十六条董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信息, 信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,或者未按规定履行重大事 项审议程序等行为的,应当及时向证券交易所报告。

董事会秘书按照规定向董事会及其专门委员会提出建议但未被采纳的,应当 及时向证券交易所报告。

第十七条公司建立董事会秘书履职定期评价及责任追究机制,设定与其职 责相匹配的考核评价标准,发现董事会秘书未勤勉尽责的,对其进行责任追究; 情节严重的,及时更换董事会秘书。

第十八条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求其承诺一 旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止,但涉及公司违法违规 的信息除外。

第十九条董事会秘书违反有关法律法规、规范性文件或《公司章程》,给公 司造成损害的,应依法承担相应的责任。

第四章附则

第二十条本细则未尽事宜,依照有关法律、行政法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定执行。本细则与有关法律、行政法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定不一致的,以有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的规定为准。

第二十一条本细则由董事会负责制定、修改和解释。

第二十二条本细则自董事会审议通过之日起执行,修改时亦同。