并行科技：前次募集资金使用情况的专项报告

北京并行科技股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引――发行类第7号》的规定，北京并行科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）编制了截至2026年3月31日（以下简称截止日）的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）2021年第一次股票发行

1、前次募集资金到位情况

2021年4月15日，根据公司2021 年第一次临时股东大会决议，向西藏龙芯投资有限公司、中国国际金融股份有限公司、宁波梅山保税港区嘉展股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波晟铎股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波嘉铭浩春投资管理有限责任公司分别定向发行1,800,000股、400,000股、400,000股、200,000股、40,000股股份，合计2,840,000股股份，预计募集资金71,000,000.00元。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2021】第ZB11244号《验资报告》确认，截至2021年6月4日止，公司已收到西藏龙芯投资有限公司、中国国际金融股份有限公司、宁波梅山保税港区嘉展股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波晟铎股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波嘉铭浩春投资管理有限责任公司实际缴纳货币出资共计71,000,000.00元，并缴存于公司在招商银行股份有限公司北京北三环支行的人民币账户110936779710818账号内。

2、前次募集资金专户存储情况

公司2021年第一次股票发行募集资金71,000,000.00元，缴存于公司在招商银行股份有限公司北京北三环支行的人民币账户110936779710818账号内，截止2026年3月31日，本次募集资金已全部使用完毕，期末无余额。

（二） 2021年第二次股票发行

1、前次募集资金到位情况

2021年10月15日，根据公司2021年第四次临时股东大会决议，拟向中小企业发展基金（江苏南通有限合伙）、吕大龙、宁波卓辉创曜股权投资合伙企业（有限合伙）、北京兴健投资发展中心（有限合伙）、徐放及北京君利联合创业投资合伙企业（有限合伙）分别定向发行不超过3,330,000股、1,600,000股、850,000股、730,000股、334,000股及60,000股，合计6,904,000股股份，预计募集资金不超过207,120,000.00元。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2021】第ZB11551号《验资报告》确认，截至2021年12月10日止，公司已收到中小企业发展基金（江苏南通有限合伙）、吕大龙、宁波卓辉创曜股权投资合伙企业（有限合伙）、北京兴健投资发展中心（有限合伙）、徐放及北京君利联合创业投资合伙企业（有限合伙）实际缴纳货币出资共计201,466,500.00元，并缴存于公司在北京银行股份有限公司健翔支行的人民币账户20000022993400058616107账号内。

2、前次募集资金专户存储情况

公司2021年第二次股票发行募集资金201,466,500.00元，缴存于公司在北京银行股份有限公司健翔支行的人民币账户20000022993400058616107账号内，截止2026年3月31日，本次募集资金已全部使用完毕，期末无余额。

（三） 2023年向不特定合格投资者公开发行股票

1、前次募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京并行科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可 (2023) 2199 号) 同意注册，公司向不特定合格投资者公开发行不超过1,150.00万股股票（含行使超额配售选择权发行的股份）。公司向社会公开发售的人民币普通股股票面值为1.00元，发行数量 11,500,000 股，发行价格为每股人民币29.00元，募集资金总额为人民币333,500,000.00元(含行使超额配售选择权)，扣除各项发行费用人民币46,375,538.29元 (不含增值税)，募集资金净额为人民币287,124,461.71元。立信

会计师事务所（特殊普通合伙）分别于2023年10月24日及12月1日，对公司向不特定合格投资者公开发行股票的资金到位情况（含行使超额配售选择权）进行了审验，并出具了报告号为信会师报字（2023）第ZB11445号及ZB11489号的《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储。

2、前次募集资金专户存储情况

截至2026年3月31日，公司募集资金专用账户开立和存储情况如下：

注1：该次募集资金总额为人民币333,500,000.00元，扣除未支付的保荐及承销费用30,606,650.94元，实际收到募集资金302,893,349.06元。扣除公司支付的其他发行费用人民币15,768,887.35元（包含已经支付的保荐及承销费用1,886,792.45元），实际募集资金净额为人民币287,124,461.71元。

二、前次募集资金实际使用情况说明

前次募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

2021年第一次股票发行

注1：上述募集总额为2021年第一次股票发行、2021年第二次股票发行及2023年向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额。注2：2021年第一次股票发行、2021年第二次股票发行、2023年向不特定合格投资者公开发行股票实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系少量利息收入导致。注3：2023年向不特定合格投资者公开发行股票超算云算力网络平台建设项目募集前承诺投资金额与募集后承诺投资金额的差额，为实际募集资金与计划募集资金的差额及支付发行费抵减募集资金所致。

三、前次募集资金变更情况

（一）2021年第一次股票发行

本次股票定向发行募集资金不存在用途变更的情形。

（二）2021年第二次股票发行

根据全国中小企业股份转让系统股票发行及募集资金管理的相关规定，公司于2022年4月6日召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《北京并行科技股份有限公司关于变更募集资金用途的议案》。该项议案在2022年4月22日召开的公司2022年度第二次临时股东大会中审议通过。调整前后公司募集资金用途如下：

单位：万元

（三）2023年向不特定合格投资者公开发行股票

2024年5月10日，公司第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十八次会议审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体及增加实施地点的议案》，同意公司变更募投项目实施方式、实施主体及增加实施地点。该项议案在2024年5月28日召开的公司2024年第四次临时股东大会中审议通过。本次变更情况如下：

四、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况2021年第一次股票发行、2021年第二次股票发行募集资金用于补充流动资金及购置固定资产，无法直接产生收入，故无法单独核算效益。

（二）前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明

2023年向不特定合格投资者公开发行股票募投项目实现效益情况具体如下：

注：2024年5月10日，公司第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体及增加实施地点的议案》，公司对超算云算力网络平台建设项目拟购置的算力设备进行变更，增加公司共建模式下自有AI算力资源建设，满足人工智能驱动的科学研究以及生成式人工智能用户快速增长的算力需求。根据变更后的募投项目效益测算，项目周期为8年，预计2024年、2025年、2026年实现的净利润分别为242.83万元、2,150.94万元、1,415.90万元。

前次募投项目效益不及预期的主要原因为算力服务业务的上下游价格受到供需关系、技术迭代、地缘博弈与市场竞争的多重力量交织影响。2024年度、2025年度，从供给端来看，全球高端GPU市场产能有限，且美国实施高端芯片出口管制，高性能算力服务器的采购价格时有波动。从需求端来看，国内互联网大厂、大模型厂商纷纷扩大资本开支，算力需求持续增长；但国内智算中心的大规模建设，并叠加芯片架构与算法创新，算力服务在2024年度、2025年度价格竞争激烈。综合导致了前次募投项目效益不及预期。2026年以来，国内算力服务市场结构性分化显著，数据中心AI训练算力随着产业蓬勃发展呈现需求刚性、供给受限的局势，价格与毛利率同步上涨。预计本次募投项目收入和利润情况将得到改善。

（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况具体请见本专项报告“五/（二）前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明”。

六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明

不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。

七、闲置募集资金情况说明

公司暂时闲置的募集资金全部存放于募集资金专户。

2023年向不特定合格投资者公开发行股票存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况，具体如下：

2024年2月1日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营、募集资金投资项目正常实施进度和募集资金安全的情况下，使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。本次现金管理的情况如下：

兴业银行股份有限公司呼和浩特分行

注

：该理财于2024年9月10日提前赎回

2024年2月21日，公司召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，

并于2024年3月11日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在不影响公司正常生产经营、募集资金投资项目正常实施进度和募集资金安全的情况下，使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。本次现金管理的情况如下：

兴业银行股份有限公司北京中关村支行

兴业银行股份有限公司呼和浩特分行

截至2026年3月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为0.00元。

八、前次募集资金结余及结余募集资金使用情况说明

募集资金专项账户注销前，公司中信银行股份有限公司北京分行开设的募集资金专项账户（账号：8110701012802668141）、兴业银行股份有限公司北京中关村支行开设的募集资金专项账户（账号：321070100100429834）、兴业银行股份有限公司呼和浩特分行开设的募集资金专项账户（账号：592010100101423864）、北京银行股份有限公司健翔支行开设的募集资金专项账户（账号：

20000022993400058616107）存在募集资金余额（包含利息收入）。根据《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号――募集资金管理》等相关规定，为方便募集资金专项账户管理、降低管理成本，公司于2025年10月20日注销上述募集资金专项账户，并将节余募集资金（包含利息收入）转入公司基本户，用于补充流动资金。

上述募集资金专项账户注销后，公司及全资子公司宁夏超算云科技有限公司与中金公司、存放募集资金的商业银行签订的《募集资金专户三方监管协议》均相应终止。鉴于公司募投项目节余资金低于200万元，且低于募集资金净额的5%，公司将节余资金永久补充流动资金无需经过董事会审议。

截至2026年3月31日，公司已将募投项目结项后的节余募集资金（含利息）转入公司一般银行账户，募集资金专户已注销，《募集资金专户三方监管协议》均相应终止。

八、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况

截至2026年3月31日，公司前次募集资金实际使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中的内容不存在差异。

北京并行科技股份有限公司

董事会2026年8月6日