南芯科技：关于不向下修正“南芯转债”转股价格的公告

转债代码:118070

转债简称:南芯转债

上海南芯半导体科技股份有限公司 关于不向下修正“南芯转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

截至2026 年8 月6 日,上海南芯半导体科技股份有限公司(以下简称 “公司”)股价已触发“南芯转债”转股价格向下修正条款。

经公司第二届董事会第二十次会议审议,公司董事会决定本次不向下 修正转股价格。

一、可转换公司债券基本情况

(一)可转债基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获 得中国证券监督管理委员会同意注册的批复》(证监许可〔2026〕1150 号)同 意注册,本公司于2026 年6 月18 日向不特定对象发行了1,586,881 手(15,868,810 张)可转换公司债券,每张面值100 元,按面值发行,本次募集资金总额为人民 币158,688.10 万元,扣除发行费用(不含税)后的募集资金净额为157,376.10 万元。

经《上海证券交易所自律监管决定书》(〔2026〕148 号)同意,公司本次 发行的158,688.10 万元可转换公司债券将于2026 年7 月10 日起在上交所挂牌交 易,该可转换公司债券证券简称为“南芯转债”,证券代码为“118070”。

根据公司于2026 年6 月16 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披 露的《上海南芯半导体科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》(以下简称“《募集说明书》”),“南芯转债”转股期自本次可转换 公司债券发行结束之日(2026 年6 月25 日)起满六个月后的第一个交易日(2026

年12 月25 日,非交易日顺延)起至可转换公司债券到期日(2032 年6 月17 日) 止(如遇法定节假日或休息日延至其后的第1 个工作日;顺延期间付息款项不另 计息)。截至本公告披露日,“南芯转债”尚未开始转股。

(二)可转债转股价格及其调整情况

根据公司于2026 年6 月16 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披 露的《募集说明书》,“南芯转债”初始转股价格为43.84 元/股。

鉴于公司已于2026 年7 月27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司完成2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属 期、预留授予部分第一类激励对象第二个归属期和首次授予部分第一类激励对象 第三个归属期的股份登记工作, 公司股本总数由427,663,170 股增加至 429,610,678 股。上述限制性股票归属登记完成后,“南芯转债”的转股价格从43.84 元/股调整为43.71 元/股,转股价格调整生效日为2026 年8 月5 日,具体内容详 见公司于2026 年8 月5 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关 于因限制性股票归属调整“南芯转债”转股价格的公告》(公告编号:2026-057)。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司A 股股票在任意连续三十 个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事 会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。若在前述三十个交易 日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转 股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和 收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过方可实施。股东 会进行表决时,持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股 价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司A 股股票交易均价和前一 个交易日公司A 股股票交易均价。

2、修正程序

如公司股东会审议通过向下修正转股价格,公司将在上海证券交易所网站

(http://www.sse.com.cn)或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公 告,公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间(如需)等相关信息。从股权登 记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复转股申请并执行修正 后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后,且为转换股份登记日之 前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、本次不向下修正“南芯转债”转股价格的具体说明

截至2026 年8 月6 日,公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有 十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%,已触发“南芯转债”转股价格向 下修正条款。

鉴于“南芯转债”距离六年存续期届满尚有一定期限,经综合考虑公司的基本 情况、市场环境、股价走势等多重因素,以及基于对公司长期稳健发展与内在价 值的信心,为维护全体投资者的利益,公司于2026 年8 月6 日召开第二届董事 会第二十次会议,审议通过了《关于不向下修正“南芯转债”转股价格的议案》, 表决结果为9 票同意,0 票反对,0 票弃权。

公司董事会决定本次不向下修正“南芯转债”转股价格。下一触发转股价格修 正条件的期间从2026 年8 月7 日起首个交易日重新起算。

公司将根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12 号――可转换公 司债券》和《募集说明书》等相关规定,及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司后续公告,注意投资风险。

特此公告。

上海南芯半导体科技股份有限公司董事会

2026 年8 月7 日