苏药发3：江海证券有限公司关于江苏吴中医药发展股份有限公司相关事项的风险提示性公告

江海证券有限公司关于江苏吴中医药发展股份有限公司相关事项的风险提示性公告

江海证券作为江苏吴中医药发展股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

（二） 风险事项情况

年7月29日，销售公司管理人在全国企业破产重整案件信息网分别发布了债权申报暨第一次债权人会议公告、债权申报通知，销售公司目前处于重整债权申报阶段，债权人应在2026 年10月22日前（含当日）报通过“律泊智破系统”（ 网络债权申报系统：https:/lawporter.com）向管理人申报债权。

3、政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度报告审计机构，对公司2025年度财务报告出具了无法表示意见审计报告（政旦志远审字第260000742号）；形成无法表示意见的事项包括中国证监会行政处罚事项、资金占用及前期差错更正事项及被申请破产或依法进入破产程序事项。

4、2025年7月18日，Regen BiotechInc.向公司控股孙公司达透医疗送达《解约函》，达透医疗就Regen Biotech,Inc.违约事项向深圳国际仲裁院提起仲裁。目前，公司仍无法正常继续销售AestheFill，且仲裁结果尚存在不确定性。

5、公司于2026年6月17 日召开第十一届董事会2026 年第三次临时会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意延期归还闲置募集资金并继续使用闲置募集资金人民币1,200 万元用于暂时补充流动资金，延期归还期限自本次董事会审议通过之日起不超过12 个月。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的规定，公司应在2025年6月25日董事会审议通过使用1,200万元募集资金暂时补充流动资金之日起12 个月内，将暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。截止董事会审议《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》时，公司尚未归还已到期前次用于暂时补充流动资金的募集资金，不符合相关规定。

二、 对公司的影响

法院决定对公司启动预重整，不代表正式受理公司重整，预重整程序是为了识别公司重整价值和重整可能，提高后续重整工作推进效率，尚不代表公司进入重整程序，后续公司是否能够进入重整程序尚存在不确定性。销售公司为公司下属子公司，销售公司能否重整成功存在不确定性。

三、 主办券商提示

主办券商将持续关注公司上述风险事项进展，履行持续督导义务。

主办券商提醒广大投资者：

请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，正确评估公司的投资价值，慎重做出投资决策，注意投资风险。

江海证券有限公司2026年8月7日