华林证券高管董东因非公司事项收江西证监局监管谈话事先告知书 相关事项涉及其国盛证券任职期

华林证券9月25日发布公告披露，公司执委会委员、代行首席执行官董东近日收到来自江西证监局的《监管谈话事先告知书》，该事项全部涉及董东此前在国盛证券的任职经历，与华林证券当前经营无关，不会对公司产生重大不利影响。

据公告披露，江西证监局认定，董东在时任国盛证券财富管理部总经理，以及分管经纪业务管理部和财富管理部的高管期间，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并将相关记录记入证券期货市场诚信档案。

董东目前依法享有陈述、申辩权利，其提出的相关事实、理由和证据若经江西证监局复核成立，将被监管部门采纳；若其放弃陈述、申辩权利，江西证监局将根据已认定的事实作出正式监管措施决定。

华林证券明确表示，本次监管谈话事先告知书涉及的全部相关情况，均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在华林证券任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无任何关联，目前公司各项经营业务均正常开展，后续公司也将严格按照监管规定履行相关信息披露义务。

点击查看公告原文>>

声明：市场有风险，投资需谨慎。本文由AI大模型基于公开信息生成，不代表 本网观点。文中所有信息、数据及图表仅供参考，不构成任何形式的投资建议或决策依据，相关信息以实际公告为准。如有疑问，请联系： 本网。