浙江证监局对财通证券采取出具警示函措施

（来源：财闻）

根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

8月7日，浙江证监局网站发布关于对财通证券（601108.SH）股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下情形：一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。