了解反洗钱特别预防措施——反洗钱知识系列宣传（2026第17期）

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

反洗钱特别预防措施是预防洗钱和恐怖融资、防止大规模杀伤性武器扩散融资的重要手段，也是反洗钱国际标准《FATF建议》的重要内容，是我国履行联合国安理会相关决议等国际义务的实际需要。

什么是反洗钱特别预防措施

反洗钱特别预防措施，具体包括：立即停止向特定对象及其代理人、受其指使的组织和人员、其直接或者间接控制的组织提供金融等服务或者资金、资产，立即限制相关资金、资产转移等。

特别注意

☆采取反洗钱特别预防措施不得事先通知相关组织和人员。

☆对依法履行反洗钱特别预防措施相关职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息等反洗钱信息，应当予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

特定对象包括哪些

任何单位和个人应当依法对下列名单所列对象采取反洗钱特别预防措施：

第一类

国家反恐怖工作领导小组认定并由其办公室公告的恐怖活动组织和人员名单；

第二类

外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单；

第三类

中国人民银行认定或者会同国家有关机关认定的，具有重大洗钱风险、不采取措施可能造成严重后果的组织和人员名单。

借道证券账户的骗局

哪些主体需要履行义务

金融机构

金融机构是落实反洗钱特别预防措施的核心义务主体。

特定非金融机构

特定非金融机构也应履行反洗钱特别预防措施义务。具体包括：房地产开发企业或房地产中介机构、会计师事务所、律师事务所、公证机构、从事规定金额以上贵金属和宝石现货交易的交易商等。

任何单位和个人

中华人民共和国公民、依照中华人民共和国法律设立的法人、非法人组织及其境内外分支机构，以及位于中华人民共和国境内的其他单位和个人。

资料来源：《中华人民共和国反洗钱法》《反洗钱特别预防措施管理办法》《关于《反洗钱特别预防措施管理办法（征求意见稿）》的说明》

免责申明：

本文仅为宣传反洗钱之目的而发布，为分享、交流、学习使用，相关参考材料源于公开资料，标注来源及出处。公司仅对公开资料中的内容做原文提取与版式整理，对这些信息的真实性、准确性和完整性不做任何保证，不对因使用该等信息而引发或可能引发的损失承担任何责任。如涉及作品内容、版权和其它问题，请及时与我们联系。

温馨提示

为了避免您被犯罪分子利用，保护自身利益，请警惕诈骗、非法集资和洗钱活动，切勿出租、出借自己的身份证件和金融账户。

请积极配合证券期货经营机构开展尽职调查：

1.提供有效身份证件；

2.如实登记您的姓名、职业、经常居住地、联系方式等基本信息；

3.配合证券期货经营机构以电话、邮件等方式确认您的身份信息；

4.回答证券期货经营机构工作人员合理的提问。