凌云光：关于凌云光技术股份有限公司向特定对象发行A股股票之上市保荐书

关于凌云光技术股份有限公司

向特定对象发行A股股票之上市保荐书

保荐机构

（北京市朝阳区建国门外大街

号国贸大厦

座

层及

层）2026年

月

3-2-

上海证券交易所：

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“本机构”或“中金公司”）接受凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”、“发行人”或“公司”）的委托，就发行人2024年度向特定对象发行A股股票并在科创板上市事项（以下简称“本次发行”）出具本上市保荐书。保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”），以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所股票发行上市审核业务指引第

号――上市保荐书内容与格式》（以下简称“《指引第2号》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

（本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《凌云光技术股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》《中国国际金融股份有限公司关于凌云光技术股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票之保荐人尽职调查报告》中相同的含义）

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一、发行人基本情况

（一）发行人基本资料