东吴证券：第四届董事会第三十五次(临时)会议决议公告

证券代码：601555股票简称：东吴证券公告编号：2026-009

东吴证券股份有限公司第四届董事会第三十五次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十五次（临时）会议通知和材料于2026年3月10日以电子邮件的方式发出，董事会于2026年3月13日在江苏苏州以现场结合线上会议的方式召开，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中马晓、郑刚、蔡思达、孙中心、陈忠阳、李心丹、罗妍董事以线上方式参会）。本次会议由董事长范力先生主持，公司高级管理人员列席会议。会议的召开、召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了相关议案并形成了以下决议：

（一）审议通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产条件的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第9号――上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对相关事项进行逐项核对，确认公司符合发行股份及支付现金购买资产的各项条件，同意公司发行股份及支付现金购买资产。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。本议案已经董事会战略与ESG委员会2026年第一次会议、董事会独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议。

（二）审议通过《关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案的议案》本次发行股份及支付现金购买资产的具体方案如下：

1、发行股份的种类、面值及上市地点本次交易中，公司以发行股份及支付现金的方式购买标的资产，所涉及发行股份的种类为人民币普通股A股，每股面值为1.00元，上市地点为上海证券交易所。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

2、发行对象本次交易发行股份的交易对方为常州投资集团有限公司（以下简称“常投集团”）等61名东海证券股份有限公司股东。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

3、发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格

（1）定价依据根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%；市场参考价为定价基准日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。定价基准日前若干个交易日公司股票交易均价＝决议公告日前若干个交易日公司股票交易总额/决议公告日前若干个交易日公司股票交易总量。

（2）定价基准日本次发行股份购买资产的定价基准日为公司审议本次交易事项的第四届董

事会第三十五次（临时）会议决议公告日。

（3）发行价格本次发行股份购买资产的定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的公司股票交易价格如下：