天顺股份：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天顺供应链股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天顺供应链股份有限公司非公开发行限售股上市流通

的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号――主板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的要求，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称“天顺股份”“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对天顺股份非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次解除限售前公司限售股份概况

天顺股份经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天顺供应链股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3237号）核准，公司向胡晓玲女士共

名投资者非公开发行4,200,191股人民币普通股，上述股份已于2021年10月27日在深圳证券交易所上市交易。

非公开发行前，公司总股本为104,552,000股，非公开发行完成后，公司总股本增加至108,752,191股。截至本核查意见出具日，公司总股本为152,253,067股，其中尚未解除限售的股份数量为5,880,267股。

根据《上市公司收购管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：