上海新阳：关于作废新成长(二期)股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废新成长(二期)股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“公司”或“上海新阳”)于 2026 年3 月20 日召开第六届董事会第八次会议,审议通过了《关于作废新成长 (二期)股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》,现将有关 事项说明如下:

一、新成长(二期)股权激励计划(以下简称“本激励计划”或“《激励计 划》”)已履行的相关审批程序

1、2023 年2 月14 日,公司召开第五届董事会第十一次会议,审议通过了 《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二期)股权激励计划(草案)> 及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二期)股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就第五届董事会第十一次会议中 本激励计划相关议案发表了同意意见。

2023 年2 月14 日,公司召开第五届监事会第十次会议,审议通过了《关于 <上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二期)股权激励计划(草案)>及其 摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二期)股权激励 计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长(二期)股权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。监事会对拟授予 的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

2、2023 年2 月15 日至2023 年2 月24 日,公司在公司企业微信平台对本 次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示,公示期10 天。公示期内,公司监

事会未收到任何对本次激励对象名单的异议。

3、2023 年3 月3 日,公司召开2023 年度第一次临时股东大会,审议通过 了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二期)股权激励计划(草 案)>及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二期) 股权激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理股 权激励计划相关事宜的议案》等议案,并于同日披露了《上海新阳半导体材料股 份有限公司关于新成长(二期)股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公 司股票情况的自查报告》。

4、2023 年3 月3 日,公司召开第五届董事会第十二次会议及第五届监事会 第十一次会议,审议通过了《关于向公司新成长(二期)股权激励计划激励对象 授予限制性股票的议案》。董事会同意确定以2023 年3 月3 日为授予日,以17.26 元/股的授予价格向符合授予条件的141 名激励对象授予120.00 万股第二类限制 性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见,认为授予条件已经成就,激励 对象主体资格合法、有效,确定的授予日符合相关规定。律师出具了法律意见书, 监事会认为《激励计划》规定的授予条件已经成就。

5、2024 年3 月13 日,公司召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事 会第十六次会议,审议通过了《关于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩 考核部分内容的议案》。

6、2024 年4 月18 日,公司召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事 会第十七次会议,审议通过了《关于作废新成长(二期)股权激励计划部分已授 予但尚未归属的限制性股票的议案》,2023 年有11 名激励对象因离职不再具备 激励对象资格,其已获授但尚未归属的10,000 股限制性股票作废失效;有1 名 激励对象因个人原因自愿放弃其已获授但尚未归属的第一个归属期、第二个归属 期及第三个归属期对应的全部限制性股票,合计2,000 股限制性股票作废失效。 因2023 年公司业绩水平未达到业绩考核目标条件,对应考核当年计划归属的限 制性股票合计59.40 万股作废失效。

7、2025 年8 月26 日,公司召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会 第五次会议,审议通过了《关于调整新成长(一期)股权激励计划、新成长(二

期)股权激励计划以及2024 年股票增值权激励计划授予/行权价格的议案》,鉴 于公司实施了2022 年度、2023 年度及2024 年度权益分派,根据《激励计划》 的相关规定,本激励计划授予价格由17.26 元/股调整为16.65 元/股。

同日,公司召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议,审议 通过了《关于新成长(二期)股权激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》 《关于作废新成长(二期)股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的 议案》。该议案已经第六届董事会薪酬与考核委员会2025 年第四次会议审议通过, 监事会对本激励计划第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。

8、2025 年9 月17 日,本激励计划第二个归属期限制性股票归属完成,本 次归属股票数量33.1590 万股,约占当时公司总股本的0.11%,具体详见公司于 巨潮资讯网披露的公告。

9、2026 年3 月20 日,公司召开第六届董事会第八次会议,审议通过了《关 于新成长(二期)股权激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 新成长(二期)股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。上 述议案已经第六届董事会审计委员会2026 年第三次会议审议通过,董事会薪酬 与考核委员会对本激励计划第三个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。

二、本次作废限制性股票的具体情况

鉴于新成长(二期)的激励对象中,有1 名激励对象因离职不再具备激励对 象资格,其已获授但尚未归属的1,000 股限制性股票作废失效。

鉴于新成长(二期)的激励对象中,有7 名激励对象个人考核结果为“C”, 根据本激励计划的规定,该激励对象本次实际归属的限制性股票数量=个人本次 计划归属的数量×50%,公司需作废该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票 数量共4,130 股。

综上,本次需作废已获授但尚未归属的限制性股票合计5,130 股。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票不会对公司财务状况和 经营成果产生实质性影响,不会影响公司核心团队的稳定性,不会影响本激励计 划继续实施。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会认为:鉴于本激励计划激励对象中,1 名激励 对象因离职不再符合本激励计划中有关激励对象资格的规定;7 名激励对象个人 考核结果为“C”,个人层面归属比例为50%。公司将作废上述激励对象已获授 但尚未归属的限制性股票合计5,130 股。公司本次作废部分限制性股票符合《激 励计划》及《公司新成长(二期)股权激励计划实施考核管理办法》(以下简称 “《考核管理办法》”)的规定。因此,薪酬与考核委员会同意作废本激励计划部 分已授予但尚未归属的限制性股票。

五、董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会认为:因本激励计划激励对象中,1 名激励对象因离 职不再具备激励对象资格;7 名激励对象个人考核结果为“C”,个人层面可归属 比例为50%。根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相关规定, 同意公司作废上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计5,130 股。

六、法律意见书的结论性意见

北京市隆安律师事务所上海分所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公 司本次作废事项已经取得现阶段必要的批准和授权,符合《公司法》、《管理办法》 等相关法律法规及《公司章程》、《激励计划》的相关规定;本次作废事项符合《管 理办法》和《激励计划》的相关规定。

七、备查文件

1、公司第六届董事会第八次会议决议;

2、公司第六届董事会审计委员会2026 年第三次会议决议;

3、公司第六届董事会薪酬与考核委员会2026 年第三次会议决议;

4、北京市隆安律师事务所上海分所关于上海新阳半导体材料股份有限公司

新成长(二期)股权激励计划第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废 事项的法律意见书;

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

上海新阳半导体材料股份有限公司董事会

2026 年3 月21 日