中国化学：2025年度独立董事述职报告(兰如达)

2025 年度个人述职报告

独立董事 兰如达

2025 年6 月26 日,中国化学工程股份有限公司(以下 简称“公司”)召开股东会,选举本人为公司第五届董事会 独立董事。履职过程中,本人严格遵守《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和证券监管 部门的相关要求,秉持独立客观公正的原则,积极参与公司 治理,认真履行独立董事职责。现将履职情况报告如下:

一、年度履职情况

(一)积极参加相关会议,忠实勤勉履职

2025 年,本人出席公司股东会2 次,审议事项3 项;出 席董事会7 次,审议及听取汇报事项26 项,审议事项均投 赞成票;出席董事会专门委员会4 次,审议及听取汇报事项 12 项,审议事项均投赞成票;出席外部董事沟通会3 次,听 取汇报事项23 项。本人认真研读会议材料,结合自身专业 知识和履职经验,对议案中涉及的重大决策及合规性公允性 等关键问题进行深入分析,对存在疑问的事项,及时与公司 管理层及相关业务部门沟通核实,详细了解议案背景、潜在 风险及应对措施,确保对各项议案有全面深入准确的了解, 为会议审议和表决奠定坚实基础。会议期间,结合公司经营 发展实际和行业发展趋势,对各项议案进行审慎审议,积极 发表意见,针对部分议案提出合理化建议,助力董事会科学

规范决策,对所有表决事项均投出赞成票,无反对、弃权情 形,未出现任何损害公司及全体股东利益的决策事项。

(二)强化学习培训,提升履职能力

本人始终将学习作为核心工作之一,系统全面学习上海 证券交易所监管规则、上市公司治理要求、行业发展动态及 公司内部管理制度,不断提升自身的专业素养和履职水平。 在监管规则学习方面,完成上海证券交易所独立董事履职学 习平台上的全部课程学习,重点研读了《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引》《上 市公司信息披露管理办法》等监管文件,深刻理解监管政策 的核心要求,准确把握独立董事的职责、权利和义务,确保 履职过程符合监管规范。在公司规章制度学习方面,认真学 习《公司章程》《内部审计工作规定》《风险管理规定》等制 度,审阅公司近年来的年度报告、财务数据和月度经营情况 简报,全面掌握公司的经营范围、内部控制体系、风险防控 机制及业务运作模式,主动与公司管理层和相关业务部门沟 通交流,进一步明确履职重点,确保自身履职能够紧密结合 公司实际,提出的意见建议具有针对性和可操作性,切实履 行好独立董事职责。

(三)深入基层开展调研,助力董事会科学决策

2025 年,本人按照独立董事履职要求,结合公司经营管 理实际和重点工作安排,共参加2 次现场调研,分别前往东 华公司、三化建、财务公司和部分项目,并与上述所属企业 领导班子成员进行座谈交流,深入了解公司所属企业的生产

经营情况、内部控制执行情况、风险防控情况等。调研过程 中,主要提出了以下意见建议:一是加强科技研发创新,增 强核心竞争力。继续保障科研投入,加强与知名高校、科研 机构等合作力度,深化推进产学研融合,提高科技创新能力 和科技成果转化能力。二是加强合规管理,做到全面合规。 将合规管理贯穿业务全流程,覆盖各环节,强化合规风险动 态监测,及时识别潜在风险隐患,做到早发现、早预警、早 处置,实现全方位合规管控。三是提高资金集中度,提高服 务中国化学业务发展能力。深化金融功能、优化服务质效, 挖掘潜力提高资金集中度,围绕中国化学主责主业和新兴业 务板块提供专业金融支持,使财务公司在中国化学快速发展 过程中发挥更大作用。

(四)加强与会计师事务所沟通,监督年度审计工作

作为董事会审计与风险委员会召集人,本人发挥会计专 业优势,高度重视公司年度审计工作。加入公司董事会后, 随即联系前任召集人进行工作沟通,联系审计机构了解以前 年度审计情况,多次与中审众环会计师事务所(特殊普通合 伙)沟通交流,保障年度审计工作规范高效有序开展,确保 审计结果客观公正。审计工作开展前,主动与会计师事务所 审计团队进行座谈,详细了解审计工作计划、审计重点、审 计流程、时间安排及人员配置等情况,明确审计工作的核心 要求和重点关注领域,重点强调财务报告真实性、内部控制 有效性、关联交易合规性等审计工作重点,督促会计师事务 所充实力量进入审计团队,严格按照监管要求做好审计工作,

保证审计质量。审计实施过程中,主动沟通了解过程情况, 听取会计师事务所审计进展情况报告,及时了解审计进展情 况、过程中发现的问题和后续工作计划,关注审计团队的工 作质量和效率,确保审计工作能够依据法律规章和准则要求, 客观公正地反映公司的财务状况和经营成果。审计报告出具 前,认真审阅审计报告初稿,对审计意见、财务数据、会计 政策应用等进行全面核查,重点关注财务报告是否存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,确保审计报告能够真实准确 完整地反映公司实际经营情况。

二、重点关注事项

(一)风险合规管理工作情况

始终将风险合规管理作为履职重点,持续关注公司的风 险防控体系建设和合规管理工作开展情况,通过参加董事会、 专门委员会等会议,以及现场调研、与管理层沟通等方式, 全面了解公司在经营管理过程中面临的各类风险,向公司管 理层提出改进建议,督促公司落实风险管理责任,完善风险 排查机制,加强部门协同,及时排查和化解各类风险隐患, 确保公司各项经营活动严格遵守法律法规和监管规则的规 定,做好风险防控工作。

(二)内部控制与内部审计工作情况

在内部控制方面,高度重视公司内部控制体系建设情况, 督促公司及时修订完善内部控制制度,确保内控体系与公司 业务发展相适应,监督公司内控制度执行情况,确保内控体 系有效运行。在内部审计方面,从目标导向和问题导向出发,

督促内部审计部门按照审计工作计划开展常态化审计工作, 要求审计工作加强与风险防控、巡视巡察等工作的协同,及 时做好审计发现问题整改,不断提升公司内部管理水平,为 公司健康发展保驾护航。

(三)关联交易事项工作情况

严格按照监管规则和公司关联交易管理制度的要求,对 公司的关联交易进行监督,督促公司严格履行关联交易审批 程序,按照监管要求及时准确完整地披露关联交易信息,确 保关联交易合规,保障全体股东尤其是中小股东的利益。同 时,高度重视公司与财务公司之间的资金往来和财务公司运 行情况,重点关注资金是否存在被违规占用、挪用等,防范 资金占用风险,保障公司财务稳健运行。

三、下一步工作计划

2026 年,本人将以更加严谨负责的态度,认真履行独立 董事职责,推动董事会功能作用得到更加有效发挥,重点做 好以下工作:一是持续加强学习,深入学习最新法律法规、 上交所监管规则和行业发展动态,不断更新专业知识,及时 跟踪行业技术革新和市场变化等前沿动态,提升自身专业素 养和履职能力。二是认真开展调查研究,深入生产经营一线 和项目建设现场,全面掌握实际情况,对调研发现的问题进 行系统分析,提出切实可行的意见建议,将调研成果转化为 助力公司高质量发展的实际成效。三是强化监督职责,聚焦 风险合规、内部控制、内部审计、财务报告等重点工作,深 入了解公司经营管理实际情况,提出针对性改进建议并督促

整改落实,防范各类风险。四是忠实勤勉履职,认真参加相 关会议审议,研究讨论,献计献策,为公司持续健康高质量 发展贡献一份力量。