导读:
中信建投证券股份有限公司关于云南铜业股份有限公司2025年度定期现场检查报告
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”“独立财务顾问”)为云南铜业股份有限公司(以下简称“云南铜业”“公司”“上市公司”)发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问,根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,对云南铜业开展2025年度定期现场检查,相关情况如下:
| 独立财务顾问名称:中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称:云南铜业 | |||
| 独立财务顾问主办人姓名:杨慧泽 | 联系电话:010-56051417 | |||
| 独立财务顾问主办人姓名:王明超 | 联系电话:010-56051417 | |||
| 独立财务顾问主办人姓名:耿贤桀 | 联系电话:010-56051417 | |||
| 现场检查人员姓名:王明超 | ||||
| 现场检查对应期间:2025年度 | ||||
| 现场检查时间:2026年2月24日至2月26日 | ||||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||
| (一)公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号――保荐业务》第三十三条所列): | ||||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | |||
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | |||
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 | √ | |||
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | |||
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 | √ | |||
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | |||