交通银行：向特定对象发行A股股票募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

股票代码：601328股票简称：交通银行编号：临2026-008

交通银行股份有限公司向特定对象发行A股股票募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本行”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等相关规定，交通银行股份有限公司（以下简称本行）对向特定对象发行A股股票募集资金存放、管理与实际使用情况进行了全面核查，现报告如下：

一、募集资金基本情况

经国家金融监督管理总局《国家金融监督管理总局关于交通银行向特定对象发行A股股票方案及变更股权的批复》（金复〔2025〕272号）和中国证券监督管理委员会《关于同意交通银行股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1081号）批准，本行向特定对象发行人民币普通股（A股）14,101,057,578股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币8.51元，募集资金总额合计人民币120,000,000,000.00元，扣除与本次发行有关的费用（不含增值税）人民币59,445,117.77元后，本次向特定对象发行A股股票的实际募集资金净额为人民币

119,940,554,882.23元。截至2025年6月13日，本行本次发行募集资金专户已收到上述款项。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了验证，并出具了毕马威华振验字第2500411号《验资报告》。截至2025年12月31日，前述募集资金已全部使用完毕。

二、募集资金管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》的规定，本行制定了《交通银行股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，本行在交通银行股份有限公司上海交银大厦支行开立了募集资金使用专户，并于2025年6月13日与本次向特定对象发行A股股票的联席保荐人国泰海通证券股份有限公司及中信建投证券股份有限公司签署了《交通银行股份有限公司募集资金专户存储监管协议》（以下简称《募集资金专户存储监管协议》），前述监管协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异，协议履行情况良好。

截至2025年12月31日，本行严格按照《募集资金专户存储监管协议》的规定存放和管理募集资金，不存在违反相关法律法规和监管规定的情形。

三、募集资金的实际使用情况

本次向特定对象发行A股股票募集资金到位后，本行已将募集资金净额全部用于补充本行核心一级资本，具体参见本专项报告附表《募集资金使用情况对照表》。截至2025年12月31日，本次向特定对象发行A股股票募集资金未出现与本次向特定对象发行A股股票方案披露的募集资金投向不相符的情形。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至2025年12月31日，本次向特定对象发行A股股票募集资金在扣除发行费用后已全部用于补充本行核心一级资本，不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施本行已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、会计师事务所对本行年度募集资金存放、管理和使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本行2025年度募集资金存放、管理和使用情况出具了鉴证报告，认为本行募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了本行2025年度募集资金的存放、管理与实际使用情况。

七、保荐人对本行年度募集资金存放、管理和使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司作为本行向特定对象发行A股股票的联席保荐人，对本行2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了专项核查，认为本行2025年度募集资金存放、管理和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》《交通银行股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专

户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

特此公告

附表：《募集资金使用情况对照表》

交通银行股份有限公司董事会

2026年3月27日

附表

募集资金使用情况对照表

单位：元