国泰海通：关于续聘会计师事务所的公告

国泰海通证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

?拟续聘的会计师事务所名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 及毕马威会计师事务所

根据国泰海通证券股份有限公司(以下简称本公司或公司)2024 年年度股 东大会决议,公司聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)和毕马威会计 师事务所担任公司2025 年度财务报告的外部审计机构及内部控制审计机构。毕 马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)及毕马威会计师事务所遵照独立、客观、 公正的职业准则履行审计职责,顺利完成2025 年度各项审计工作。公司第七届 董事会第十二次会议建议续聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)及毕马 威会计师事务所为公司2026 年度外部审计机构,并续聘毕马威华振会计师事务 所(特殊普通合伙)为公司2026 年度内部控制审计机构。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1、基本信息

毕马威华振会计师事务所于1992 年8 月18 日在北京成立,于2012 年7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业,更名为毕马威华振会计师 事务所(特殊普通合伙)(以下简称毕马威华振),2012 年7 月10 日取得工商营 业执照,并于2012 年8 月1 日正式运营。

毕马威华振总所位于北京,注册地址为北京市东城区东长安街1 号东方广场

东2 座办公楼8 层。毕马威华振的首席合伙人邹俊,中国国籍,具有中国注册会 计师资格。于2025 年12 月31 日,毕马威华振有合伙人247 人,注册会计师1,412 人,其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过330 人。

毕马威华振2024 年经审计的业务收入总额超过人民币41 亿元,其中审计业 务收入超过人民币40 亿元(包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9 亿元, 其他证券服务业务收入约人民币10 亿元,证券服务业务收入共计超过人民币19 亿元)。

毕马威华振2024 年上市公司年报审计客户家数为127 家,上市公司财务报 表审计收费总额约为人民币6.82 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业,金 融业,交通运输、仓储和邮政业,信息传输、软件和信息技术服务业,房地产业, 电力、热力、燃气及水生产和供应业,采矿业,批发和零售业,农、林、牧、渔 业,住宿和餐饮业,科学研究和技术服务业,卫生和社会工作,水利、环境和公 共设施管理业,文化、体育和娱乐业以及租赁和商务服务业。毕马威华振2024 年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为28 家。

2、投资者保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 人民币2 亿元,符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事 诉讼中承担民事责任的情况:此期间审结债券相关民事诉讼案件,终审判决毕马 威华振按2%-3%比例承担赔偿责任(约人民币460 万元),案款已履行完毕。

3、诚信记录

近三年,毕马威华振及其从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处 罚,或证券交易所的自律监管措施或纪律处分;该所和四名从业人员曾受到地方 证监局出具警示函的行政监管措施一次;两名从业人员曾受到行业协会的自律监 管措施一次。根据相关法律法规的规定,前述事项不影响毕马威华振继续承接或 执行证券服务业务和其他业务。

(二)项目信息

1、基本信息

毕马威华振承做国泰海通证券股份有限公司2026 年度财务报表审计项目的 项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下:

本项目的项目合伙人张楠,2013 年取得中国注册会计师资格。张楠2005 年

开始在毕马威华振执业,2006 年开始从事上市公司审计。张楠近三年签署或复 核上市公司审计报告7 份。

本项目的签字注册会计师楚济铭,2023 年取得中国注册会计师资格。2016 年开始在毕马威华振执业,2018 年开始从事上市公司审计,2023 年开始为本公 司提供审计服务。近三年未签署或复核上市公司审计报告。

本项目的质量控制复核人姜昆,2003 年起成为中国注册会计师并开始从事 上市公司审计,2025 开始在毕马威从事上市公司审计,近三年签署或复核上市 公司审计报告2 份。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行 为受到任何刑事处罚、行政处罚,或证监会及其派出机构的行政监管措施,或证 券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

3、独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业 道德守则的规定保持了独立性。

4、审计收费

毕马威华振的审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所 需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作 经验等因素确定。2026 年审计、审阅等相关服务费用合计不超过人民币790 万 元(其中内部控制审计费用不超过人民币60 万元)。若后续审计、审阅范围及 内容发生变更导致费用确需增加,提请股东会授权董事会根据实际服务范围和内 容核定。

(三)境外审计机构信息

毕马威会计师事务所(以下简称毕马威香港)为一所根据香港法律设立的合 伙制事务所,由其合伙人全资拥有。毕马威香港自1945 年起在香港提供审计、 税务和咨询等专业服务,为众多香港上市公司提供审计服务,包括银行、保险、 证券等金融机构。毕马威香港自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所全 球组织中的成员。

自2019 年起,毕马威香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众 利益实体核数师。此外,毕马威香港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内

地临时执行审计业务许可证,并是在US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会) 和Japanese Financial Services Agency(日本金融厅)注册从事相关审计业 务的会计师事务所。

于2025 年12 月,毕马威香港的从业人员总数超过2,000 人。毕马威香港按 照相关法律法规要求每年购买职业保险。

香港相关监管机构每年对毕马威香港进行独立检查。最近三年的执业质量检 查并未发现任何对审计业务有重大影响的事项。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

(一)审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对毕马威华振及毕马威香港的审计费用报价、资质条 件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、 风险承担能力等进行了审查,认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业 能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况,能够满足本公司审计工作的 要求。公司第七届董事会审计委员会第六次会议审议通过并向董事会提议续聘毕 马威华振及毕马威香港为公司2026 年度外部审计机构,续聘毕马威华振为公司 2026 年度内部控制审计机构。

(二)董事会的审议和表决情况

公司于2026 年3 月27 日召开第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于 公司续聘会计师事务所的议案》,同意续聘毕马威华振及毕马威香港为公司2026 年度外部审计机构,并续聘毕马威华振为公司2026 年度内部控制审计机构。

(三)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议,并自公司股东 会审议通过之日起生效。

特此公告。

国泰海通证券股份有限公司董事会 2026 年3 月27 日