上海银行：关于可转债转股结果暨股份变动公告

可转债代码:113042

可转债简称:上银转债

上海银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告

上海银行股份有限公司(以下简称“公司”)董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

? 转股情况:截至2026 年3 月31 日,累计已有人民币22,331,000 元上银 转债转为公司A 股普通股,累计转股股数为2,489,164 股,占上银转债 转股前公司已发行A 股普通股股份总额的0.0175%。

? 未转股可转债情况:截至2026 年3 月31 日,尚未转股的上银转债金额 为人民币19,977,669,000 元,占上银转债发行总量的比例为99.8883%。

一、上银转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕3172 号)核准,公司于2021 年1 月25 日公开发行了20,000 万张可转换公司债券(以下简称“可转债”),每张面值 人民币100 元,按面值发行,发行总额人民币200 亿元,期限6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意,公司人民币200 亿元可转债于2021 年2 月10 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“上银 转债”,债券代码“113042”。

根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行A 股可转换公司债券募集 说明书》的约定,公司该次发行的上银转债自2021 年7 月29 日起可转换为公司 A 股普通股,初始转股价格为人民币11.03 元/股,转股期为2021 年7 月29 日

至2027 年1 月24 日。因公司实施2020 年度利润分配方案,上银转债转股价格 自2021 年7 月6 日起由人民币11.03 元/股调整为人民币10.63 元/股。因公司 实施2021 年度利润分配方案,上银转债转股价格自2022 年7 月8 日起由人民币 10.63 元/股调整为人民币10.23 元/股。因公司实施2022 年度利润分配方案, 上银转债转股价格自2023 年6 月28 日起由人民币10.23 元/股调整为人民币 9.83 元/股。因公司实施2023 年度利润分配方案,上银转债转股价格自2024 年 6 月27 日起由人民币9.83 元/股调整为人民币9.37 元/股。因公司实施2024 年 中期利润分配方案,上银转债转股价格自2024 年11 月28 日起由人民币9.37 元/股调整为人民币9.09 元/股。因公司实施2024 年度利润分配方案,上银转债 转股价格自2025 年6 月12 日起由人民币9.09 元/股调整为人民币8.87 元/股。 因公司实施2025 年中期利润分配方案,上银转债转股价格自2025 年10 月16 日起由人民币8.87 元/股调整为人民币8.57 元/股。

二、上银转债本次转股情况

截至2026 年3 月31 日,累计已有人民币22,331,000 元上银转债转为公司 A 股普通股,累计转股股数为2,489,164 股,占上银转债转股前公司已发行A 股 普通股股份总额的0.0175%。其中,自2026 年1 月1 日至2026 年3 月31 日共 有人民币67,000 元上银转债转为公司A 股普通股,转股股数为7,794 股。

截至2026 年3 月31 日,尚未转股的上银转债金额为人民币19,977,669,000 元,占上银转债发行总量的比例为99.8883%。

三、股本变动情况

单位:股

股份类别 (2025 年12 月31 日) 变动前 本次可转债转股 (2026 年3 月31 日) 变动后

有限售条件流通股

无限售条件流通股 14,209,010,070 7,794 14,209,017,864

总股本 14,209,010,070 7,794 14,209,017,864

四、其他

联系部门:董事会办公室

联系电话:021-68476988

联系传真:021-68476215

联系地址:中国上海市黄浦区中山南路688 号

邮政编码:200011

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2026 年4 月1 日