中科仪：向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行安排及询价公告

中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

发行安排及询价公告保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

特别提示

回拨后网上发行数量仍认购不足的，认购不足部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

10、中止发行安排：具体中止条款请见“八、中止发行安排”。涉及投资者资金缴付的，保荐机构（主承销商）应当协助发行人将投资者的申购资金加算银行同期存款利息返还投资者。

11、提供有效报价的网下配售对象未及时足额参与申购或未及时足额缴纳申购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况向证券业协会报告。

网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

估值及投资风险提示

易价格或历史发行价格1倍，存在未来发行人估值水平向历史交易价格水平回归、股价下跌给新股投资者带来损失的风险。

3、投资者需充分了解有关新股发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内容，知悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部门的规定。投资者一旦提交报价，保荐机构（主承销商）视为该投资者承诺：

投资者参与本次报价符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。

重要提示

者列入网下投资者限制名单十二个月；出现上述情形三次（含）以上的，证券业协会将该网下投资者列入网下投资者限制名单三十六个月。

网下投资者出现上述（15）项至第（20）项规定情形，且未造成明显不良影响或后果的，证券业协会采取以下自律措施：

网下投资者一个年度内出现上述第（15）项至第（19）项规定情形一次的，该网下投资者应在规定时间内参加合规教育并提交承诺；出现上述情形两次的，证券业协会对该网下投资者所涉及的相关配售对象采取不得参与网下询价和配售业务六个月的自律措施；出现上述情形三次（含）以上的，证券业协会对该网下投资者所涉及的相关配售对象采取列入配售对象限制名单十二个月至三十六个月的自律措施；

网下投资者一个年度内出现上述第（20）项规定情形的，证券业协会将向该网下投资者发送监管工作函，要求其限期改正；拒不改正的，证券业协会对该网下投资者所涉及的相关配售对象采取不得参与网下询价和配售业务六个月的自律措施。

16、公告仅对本次发行中有关询价的事宜进行说明，投资者欲了解本次发行的一般情况，请仔细阅读2026年4月10日（T-6日）披露于北交所网站（https://www.bse.cn/）的《招股意向书》全文。

释义除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：