昊创瑞通：长江证券承销保荐有限公司关于北京昊创瑞通电气设备股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

长江证券承销保荐有限公司关于北京昊创瑞通电气设备股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：昊创瑞通保荐代表人姓名：苏海清 联系电话：021-65779433保荐代表人姓名：梁国超 联系电话：021-65779433现场检查人员姓名：梁国超、谭智超现场检查对应期间：2025年度现场检查时间：2025年3月24日-2025年4月3日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理

是

否不适用现场检查手段：（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司股东会、董事会会议文件；（3）查阅公司章程及各项公司治理制度；（4）取得上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况；（5）查看上市公司主要生产、经营、管理场所；（6）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

√

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

确认

√

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证

券交易所相关业务规则履行职责

√

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

应程序和信息披露义务

√

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

应程序和信息披露义务

√

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；（3）查阅审计委员会资料。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

（如适用）

√

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用）

√

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用）

√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

√

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

√

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

√

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计（如适用）

√

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

√

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

√

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

控制评价报告（如适用）

√

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

立了完备、合规的内控制度

√

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件；（2）内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度；（3）对高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

息披露管理制度的相关规定

√

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易

网站刊载

√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规定；（2）查阅公司信息披露文件；（3）核查公司关联交易情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

√

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

√

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

务

√

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

务等情形

√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应

的审批程序和披露义务

√

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金监管协议；

（3）取得募集资金序时账、募集资金专户银行对账单；（4）对大额募集资金支出进行

抽凭，检查是否符合募集资金的用途；（5）对公司高级管理人员进行访谈。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

形

√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

√

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

√

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

益是否与招股说明书等相符

√

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息；（2）查阅公司定期报告及其他信息披露文件；（3）访谈公司高级管理人员。

1.业绩是否存在大幅波动的情况 √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东所做出的承诺文件，检查承诺履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）取得本持续督导期内公司的现金分红相关文件；（2）取得公司银行存款序时账，对大额资金往来进行抽凭，了解交易支付对象及支付原因；（3）了解公司的重大投资及重大合同履行情况；（4）查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

者风险

√

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关

要求予以整改

√

二、现场检查发现的问题及说明

2025年11月，公司因工作人员失误，将10,000.00万元补充流动资金从募集资金专户划转至公司普通账户时多划转了2,000.00万元，上述多划转资金已于2日内原路转回了募集资金专户，未对公司募集资金使用造成影响。对此，保荐人要求公司进一步加强募集资金管理并于2025年12月对公司进行了募集资金使用的培训。

（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于北京昊创瑞通电气设备股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

苏海清 梁国超

长江证券承销保荐有限公司

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