*ST云创：行政处罚事先告知书

南京云创大数据科技股份有限公司 关于公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处 罚事先告知书》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

2026 年4 月29 日,南京云创大数据科技股份有限公司(以下简称“公司”)收 到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》(〔2026〕 13 号),具体内容如下:

“南京云创大数据科技股份有限公司、张真、刘鹏、张小创、沈诗强、袁高 峰、单明月、徐冬方、朱佩军、孙志刚、雷琳娜:

经查明,你们涉嫌存在以下违法事实:

一、云创数据2020 年至2023 年年度报告、2024 年半年度报告涉嫌存在虚 假记载

(一)2020 年至2024 年6 月,公司在相关业务未实际执行或无商业实质的 情况下确认收入,虚增收入和利润

2020 年至2024 年6 月,云创数据及其子公司海南云创大数据科技有限公司 与相关客户开展销售业务,前述业务未实际执行,或者相关业务的合同、资金流 转形成异常闭环,无商业实质。云创数据通过前述方式虚增相关年度收入和利润。 2020 年至2024 年上半年,云创数据分别虚增营业收入8,390.91 万元、14,728.14 万元、24,021.45 万元、19,587.59 万元、10,013.45 万元,占当期报告记载营业收

入金额的23.09%、30.90%、64.06%、66.25%、81.83%;分别虚增利润总额3,241.93 万元、6,674.04 万元、8,855.36 万元、4,997.25 万元、1,878.14 万元,占当期报告 记载利润总额(绝对值)的40.41%、91.57%、405.10%、63.31%、127.90%。上 述行为导致云创数据2020 年至2023 年年度报告、2024 年半年度报告存在虚假 记载。

(二)2022 年,公司通过虚假处置在建工程的方式虚减利润

2022 年12 月,云创数据通过虚假处置在建工程的方式虚减利润总额522.71 万元,占当期报告记载利润总额(绝对值)的23.91%,导致2022 年年度报告存 在虚假记载。

二、云创数据公开发行文件涉嫌编造重大虚假内容

2020 年12 月25 日,云创数据披露《向不特定合格投资者公开发行股票说 明书(申报稿)》等材料,申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂 牌。2021 年7 月7 日,证监会作出《关于核准南京云创大数据科技股份有限公 司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕2324 号)。

2021 年7 月29 日,云创数据披露《向不特定合格投资者公开发行股票说明 书》(以下简称《公开发行说明书》)等发行材料。公司本次公开发行股票1,740 万股,发行价格20 元/股,募集资金总额为人民币34,800 万元。

云创数据《公开发行说明书》“主要财务数据和财务指标”部分公开披露了 公司2020 年度财务数据。如前所述,云创数据2020 年虚增营业收入8,390.91 万元,虚增利润总额3,241.93 万元,占当期报告记载相应科目的比例分别为 23.09%、40.41%。上述行为导致公司公开发行文件编造重大虚假内容。

上述违法事实,有公司相关定期报告、相关公开发行文件、相关人员询问笔 录、相关情况说明、记账凭证、银行流水等证据证明。

我局认为,云创数据2020 年至2023 年年度报告、2024 年半年度报告存在

虚假记载的行为涉嫌违反2019 年修订的《非上市公众公司监督管理办法》(证监 会令第161 号,以下简称2019 年《管理办法》)第二十一条第一款、《中华人民 共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二款的规定,根据2019 年 《管理办法》第八十二条、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的 决定》(国发〔2013〕49 号,以下简称《国务院决定》)第五条的规定,构成《证 券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。根据2019 年《管理办法》 第七十八条第一款、《国务院决定》第五条的规定,云创数据公开发行文件编造 重大虚假内容的行为涉嫌违反《证券法》第十九条第一款的规定,构成《证券法》 第一百八十一条第一款所述欺诈发行违法行为。

根据2019 年《管理办法》第二十一条第二款、《证券法》第八十二条第三款 的规定,非上市公众公司、上市公司的董事、监事和高级管理人员应当保证公司 所披露的信息真实、准确、完整。

张真时任公司董事长,全面负责公司经营管理,组织、安排公司实施系统性 财务造假行为,明知公司财务数据虚假,仍签署了公司2020 年至2023 年年度报 告、2024 年半年度报告及公开发行文件,是公司信息披露违法行为和欺诈发行 行为直接负责的主管人员。

刘鹏时任公司总经理、董事,系张真配偶,负责主持公司的生产经营工作, 其与张真身份关系密切、在公司长期担任经营管理职责,应当知悉公司连续多年 系统性财务造假的情况,仍签署了公司2020 年至2023 年年度报告、2024 年半 年度报告及公开发行文件,是公司信息披露违法行为和欺诈发行行为直接负责的 主管人员。

张小创时任公司职工代表监事、采购部总监,参与公司系统性财务造假行为, 负责开展虚假采购业务,明知公司财务数据虚假,仍签署了2020 年至2023 年年 度报告、2024 年半年度报告及公开发行文件,是公司信息披露违法行为和欺诈

发行行为直接负责的主管人员。

在公司信息披露违法事项中,沈诗强时任公司财务负责人,参与公司系统性 财务造假行为,负责编制虚假的财务数据,明知公司财务数据虚假,仍签署了 2021 年至2023 年年度报告及2024 年半年度报告,是直接负责的主管人员。在 公司欺诈发行事项中,沈诗强时任财务经理,明知相关财务数据存在虚假,仍提 供给公司用于公开发行文件,其行为与公司欺诈发行行为具有直接因果关系,是 其他直接责任人员。

在公司信息披露违法事项中,袁高峰时任公司市场部项目总监、董事,参与 公司系统性财务造假行为,负责开展虚假销售业务,明知公司财务数据虚假,仍 签署了2021 年至2022 年年度报告,是直接负责的主管人员。在公司欺诈发行事 项中,袁高峰时任市场部项目总监,负责开展虚假销售业务,并将虚假的销售数 据提供给公司用于公开发行文件,其行为与公司欺诈发行行为具有直接因果关 系,是其他直接责任人员。

朱佩军时任公司财务负责人、董事,负责公司的财务管理和财务报表编制工 作,其在关注到公司财务数据存在异常后,未采取有效措施审慎核实相关情况, 签署了2020 年年度报告及公开发行文件,未勤勉尽责,是公司信息披露违法行 为和欺诈发行行为的其他直接责任人员。

孙志刚时任公司董事会秘书、董事,负责公司信息披露事务,在公司实施长 期、系统性财务造假行为,财务数据存在多处异常的情况下,其未采取有效措施 审慎核实相关情况,签署了2020 年至2023 年年度报告、2024 年半年度报告及 公开发行文件,未勤勉尽责,是公司信息披露违法行为和欺诈发行行为的其他直 接责任人员。

单明月担任公司市场部总监,2023 年6 月起参与公司系统性财务造假行为, 负责开展虚假销售业务,其行为与公司2023 年年度报告、2024 年半年度报告存

在虚假记载具有直接因果关系,是公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。

徐冬方担任公司工程部经理,2022 年6 月起分管仓库并配合公司实施系统 性财务造假行为,负责办理虚假业务的出入库和物流手续,其行为与公司2022 年至2023 年年度报告、2024 年半年度报告存在虚假记载具有直接因果关系,是 公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。

雷琳娜担任公司独立董事、审计委员会召集人,具备会计专业背景,在公司 实施长期、系统性财务造假行为,财务数据存在多处异常的情况下,其未采取有 效措施审慎核实相关情况,签署了2021 年至2023 年年度报告、2024 年半年度 报告,未勤勉尽责,是公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局拟决定:

一、针对云创数据信息披露违法行为,依据《证券法》第一百九十七条第二 款的规定:

1.对南京云创大数据科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以1,000 万元罚款;

2.对张真给予警告,并处以500 万元罚款;

3.对刘鹏给予警告,并处以400 万元罚款;

4.对沈诗强、张小创、袁高峰给予警告,并各处以400 万元罚款;

5.对单明月给予警告,并处以350 万元罚款;

6.对徐冬方给予警告,并处以300 万元罚款;

7.对朱佩军、孙志刚给予警告,并各处以200 万元罚款;

8.对雷琳娜给予警告,并处以150 万元罚款。

二、针对云创数据欺诈发行行为,依据《证券法》第一百八十一条第一款的 规定:

1.对南京云创大数据科技股份有限公司处以非法所募资金金额34,800 万元

的20%,即6,960 万元罚款;

2.对张真、刘鹏各处以1,000 万元罚款;

3.对张小创处以600 万元罚款;

4.对朱佩军处以300 万元罚款;

5.对袁高峰、沈诗强、孙志刚各处以250 万元罚款。

综合上述二项:

1.对南京云创大数据科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以7,960 万元罚款;

2.对张真给予警告,并处以1,500 万元罚款;

3.对刘鹏给予警告,并处以1,400 万元罚款;

4.对张小创给予警告,并处以1,000 万元罚款;

5.对沈诗强、袁高峰给予警告,并各处以650 万元罚款;

6.对朱佩军给予警告,并处以500 万元罚款;

7.对孙志刚给予警告,并处以450 万元罚款;

8.对单明月给予警告,并处以350 万元罚款;

9.对徐冬方给予警告,并处以300 万元罚款;

10.对雷琳娜给予警告,并处以150 万元罚款。

云创数据时任董事长张真,组织、安排公司实施系统性财务造假行为,导致 公司发生多年定期报告信息披露违法和欺诈发行违法行为;云创数据时任总经 理、董事刘鹏,应当知悉公司多年财务造假情况,仍签字保证公司多年定期报告 和公开发行文件真实、准确、完整。两人违法情节特别严重,依据《证券法》第 二百二十一条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115 号)第三条第一项、第四 条、第五条第三项、第四项和第七项,《证券市场禁入规定》(证监会令第185 号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第三项、第四

项和第七项的规定,拟对张真、刘鹏分别采取终身证券市场禁入措施。

云创数据时任职工代表监事、采购部总监张小创,时任市场部项目总监、董 事袁高峰,时任财务经理、财务负责人沈诗强,在张真安排下直接参与公司财务 造假行为,明知公司财务数据虚假仍签字保证相关信息披露文件真实、准确、完 整,或者行为直接导致公司发生欺诈发行违法行为,严重扰乱证券市场秩序。依 据《证券法》第二百二十一条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115 号)第三 条第一项、第四条、第五条,《证券市场禁入规定》(证监会令第185 号)第三条 第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定,拟对张小创、袁 高峰、沈诗强分别采取10 年证券市场禁入措施。

云创数据市场部总监单明月、工程部经理徐冬方,在张真安排下直接参与公 司财务造假行为,其行为与公司信息披露违法存在直接因果关系,违法情节严重。 依据《证券法》第二百二十一条,《证券市场禁入规定》(证监会令第185 号)第 三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定,拟对单明月、 徐冬方分别采取5 年证券市场禁入措施。

上述人员自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事 证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职 务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券 发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条 和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》(证监会令第119 号)相关规 定,就我局拟对你们作出的行政处罚,你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。 你们提出的事实、理由和证据,经我局复核成立的,我局将予以采纳。如果你们 放弃有关权利,我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。”

公司郑重提醒广大投资者,有关公司信息以北京证券交易所网站 (https://www.bse.cn)刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司公告,审慎理 性决策,注意投资风险。

特此公告。

南京云创大数据科技股份有限公司

董事会

2026 年4 月29 日