岱勒新材：方正证券承销保荐有限责任公司关于公司2025年度持续督导定期现场检查报告
时间：2026-05-01 12:49:50
导读：岱勒新材：方正证券承销保荐有限责任公司关于公司2025年度持续督导定期现场检查报告
方正证券承销保荐有限责任公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告
| 保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：岱勒新材 | ||
| 保荐代表人姓名：肖文华 | 联系电话：010-59355498 | ||
| 保荐代表人姓名：黄松 | 联系电话：0731-85832211 | ||
| 现场检查人员姓名：肖文华、吕东亮、赵博、裴博 | |||
| 现场检查对应期间：2025年度 | |||
| 现场检查时间：2026年4月13日-4月17日 | |||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | ||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；查阅相关信息披露文件；对发行人管理层有关人员进行访谈；取得公司最新组织结构图等。 | |||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | ||
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | ||
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | ||
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | ||
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 | √ | ||
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | ||
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | ||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | ||
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | ||
| （二）内部控制 | |||
| 现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；了解公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅公司董事会审计委员会相关会议文件、内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告。 | |||
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | √ | ||
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | √ | ||
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | ||
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | ||
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | ||
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | ||
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） | √ | ||
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | ||
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | ||
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） | √ | ||
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | ||
| （三）信息披露 | |||
| 现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表，与公司股东会、董事会及其专门委员会决议文件进行核实比对；对发行人管理层有关人员进行访谈等。 | |||
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | ||
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | ||
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | ||
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | ||
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | ||
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | ||
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | |||
| 现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；查 | |||
| 阅与关联交易、对外担保相关的内部决策程序相关文件、信息披露文件；核实相关文件内容与实际情况是否存在差异等。 | |||
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | ||
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | ||
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | ||
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | ||
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | ||
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | ||
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | √ | ||
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 | √ | ||
| （五）募集资金使用 | |||
| 现场检查手段：不适用（募集资金已于2023年底前使用完毕并销户） | |||
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | ||
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | ||
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | ||
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | ||
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | √ | ||
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 | √ | ||
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | ||
| （六）业绩情况 | |||
| 现场检查手段：查阅公司披露的定期报告资料，了解公司业绩情况；查阅行业研究报告，同行业上市公司的定期报告资料，与公司进行对比分析；与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解公司业务发展情况。 | |||
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | ||
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | ||
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | ||
| （七）公司及股东承诺履行情况 | |||
| 现场检查手段：关注公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公司高管进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。 | |||
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
| （八）其他重要事项 | |||
| 现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；查阅公司章程、分红方案；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。 | |||
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | ||
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | √ | ||
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | ||
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | √ | ||
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | ||
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | √ | ||
| 二、现场检查发现的问题及说明 | |||
| 受光伏行业竞争加剧等因素影响，公司主营产品金刚石线需求不足，产能利用率下降，同时产品价格已下降至较低水平，主营产品盈利能力大幅下降，从而导致业绩出现阶段性亏损，2025年度归属于上市公司股东的净利润亏损19,275.45万元，同比亏损减少20.88%。保荐机构已提请公司管理层关注行业的发展趋势及导致业绩亏损的因素，并积极采取有效应对措施予以改善。保荐机构将持续关注公司业绩情况，并按照相关规定要求履行信息披露义务。 | |||
（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
| 保荐代表人（签名）： | |||
| 肖文华 | 黄松 |
方正证券承销保荐有限责任公司
| 方正证券承销保荐有限责任公司 |
| 年月日 |
内容
