大秦数能收到证监会境外上市备案反馈意见，监管重点问询新增股东入股合理性、员工持股平台合规性、控股股东代持清理等六大核心事项

近日，大秦数能收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下： 一、关于新增股东，请说明（1）最近12个月内新增股东入股价格的合理性，不同股东入股价格存在差异的原因；（2）就最近12个月内新增股东入股价格是否公允合理、是否存在利益输送出具明确结论性意见。 二、关于员工持股平台，请说明：（1）远见道同、楠樟梓椆与苏州溱湖畔股权激励授予价格差异较大的原因及合理性；（2）你公司股权激励人员构成及任职情况,参与人员与你公司其他股东、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系，是否存在法律、行政法规和国家有关规定明确不得参与企业股权激励的人员；以及入股价格公允性、协议约定情况、履行决策程序情况、规范运行情况，并就其是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。 三、你公司控股股东曾存在股权代持情形，请列表说明代持双方名称、代持股权比例、代持起止时间、解除代持方式,股权代持原因、代持演变情况、合法合规性、是否存在纠纷或潜在纠纷、股权代持期间被代持方是否属于法律法规规定禁止持股的主体（包括是否违反竞业禁止规定）。并结合上述情况按照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定说明控股股东持有的股权是否存在重大权属纠纷。 四、关于股权转让，请说明2022年4月第四次股权转让的定价依据,与同期增资定价差异原因及其合理性,以及上述股权转让环节相关转让方所得税缴纳情况，并就是否存在利益输送出具明确结论性意见。 五、关于境外业务,（1）请说明你公司所涉跨境业务情况,是否取得必要的资质许可；（2）请说明境外投资、外汇管理等监管程序具体履行情况，并就合规性出具结论性意见。 六、关于本次发行上市及“全流通”：请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。 请律师核查并出具明确的法律意见。

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