*ST亿晶：关于与重整投资人签署预重整投资协议的公告

亿晶光电科技股份有限公司 关于与重整投资人签署预重整投资协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

2026年2月5日,亿晶光电科技股份有限公司(以下简称“公司”或“亿晶光电”) 收到常州市中级人民法院(以下简称“常州中院”或“法院”)送达的《江苏 省常州市中级人民法院通知书》(以下简称“《通知书》”),法院对债权人申 请公司及控股子公司常州亿晶光电科技有限公司(以下简称“常州亿晶”)预 重整予以备案登记。公司根据相关规定及《通知书》,自行聘任江苏世纪同仁 律师事务所为预重整引导人(以下简称“预重整引导人”)。常州中院进行预重 整备案登记,不代表正式受理公司重整。公司能否被法院受理重整、后续是否 进入重整程序均存在不确定性。

2026年2月10日,公司披露了《亿晶光电科技股份有限公司关于公开招募预重 整投资人的公告》《亿晶光电科技股份有限公司关于预重整备案登记期间债 权申报的公告》和《亿晶光电科技股份有限公司关于控股子公司常州亿晶光 电科技有限公司预重整备案登记期间债权申报的公告》 (公告编号:2026-008、 2026-009、2026-010)。为依法有序推进各项工作,妥善化解公司债务风险, 预重整引导人根据《中华人民共和国企业破产法》、《上市公司监管指引第11 号――上市公司破产重整相关事项》等规定,公开招募亿晶光电预重整投资 人,并通知公司及常州亿晶的债权人在预重整备案登记期间进行债权申报。 公司经审计的2025年年度期末净资产为负值,根据《上海证券交易所股票上 市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)第9.3.2条第一款第(二)项“最近一

个会计年度经审计的期末净资产为负值,或追溯重述后最近一个会计年度期 末净资产为负值”的规定,公司股票已在2025年年度报告披露后,被上海证 券交易所实施退市风险警示(股票简称前冠以“*ST”标识)。如公司2026年度 出现《股票上市规则》9.3.12条的相关情形,公司股票将可能被终止上市。 根据《股票上市规则》第9.4.1 条规定,若法院裁定受理重整,公司股票交易 将被叠加实施退市风险警示。即使法院裁定受理重整,公司仍存在因重整失 败而被宣告破产而实施破产清算的风险,根据《股票上市规则》的相关规定, 若公司因重整失败而被法院宣告破产,公司股票将面临被终止上市的风险, 敬请广大投资者注意投资风险。

预重整投资协议的履约风险:关于本次预重整投资协议,可能存在因重整投 资人筹措资金不到位等无法按照协议约定履行投资义务的风险。虽然《预重 整投资协议》已经签署,但仍可能存在协议被终止、解除、撤销、认定为未 生效、无效或不能履行等风险。

投资人认购股份数量合计为79,314.48 万股,认购转增股份所支付的现金(投 资款)对价合计为人民币151,490.66 万元,投资对价为1.91 元/股。

一、公司预重整概况

2026 年2 月5 日,公司收到法院送达的《江苏省常州市中级人民法院通知 书》(以下简称“《通知书》”),法院对债权人申请公司及常州亿晶预重整予以备 案登记。公司根据相关规定及《通知书》,自行聘任江苏世纪同仁律师事务所为 预重整引导人。

2026 年2 月10 日,公司披露了《亿晶光电科技股份有限公司关于控股子公 司常州亿晶光电科技有限公司预重整备案登记期间债权申报的公告》 (公告编号: 2026-010),公司向债权人发出债权申报通知,请公司债权人于2026 年3 月13 日之前(含当日)向预重整引导人申报债权。

同日,公司披露了《亿晶光电科技股份有限公司关于公开招募预重整投资人 的公告》(公告编号:2026-008),预重整引导人公开招募和遴选公司重整投资人, 意向重整投资人应于2026 年2 月28 日17:00 之前按照招募公告要求提交报名材

料并缴纳报名保证金,并于2026 年3 月16 日17 时前提交具有约束力的投资方 案,同步再行向预重整引导人指定收款账户缴纳遴选保证金。

2026 年4 月26 日,公司、预重整引导人与产业投资人宁波瑞廉自有资金投 资合伙企业(有限合伙)、江苏中润光能科技股份有限公司签署了《预重整投资 协议》。

2026 年6 月1 日,公司披露了《亿晶光电科技股份有限公司关于召开2026 年第一次临时股东会及出资人组会议的通知》(公告编号:2026-033),2026 年6 月2 日,公司披露了《亿晶光电科技股份有限公司关于召开预重整债权人会议通 知的提示性公告》(公告编号:2026-035),预重整引导人决定于2026 年6 月16 日召开预重整备案登记阶段债权人会议,于6 月17 日召开2026 年第一次临时股 东会及出资人组会议。

2026 年6 月10 日,公司、预重整引导人与财务投资人宁波衡硕企业管理合 伙企业(有限合伙)、深圳市嘉安汇盈企业管理合伙企业(有限合伙)、锦绣中和 (北京)资本管理有限公司、珠海横琴双元柒晟企业管理合伙企业(有限合伙)、 陈桂女、邓淑芝、傅贤辉、胡贞、江文慧(以上合称“重整投资人”)签署了《预 重整投资协议》。现将相关事项公告如下:

二、重整投资人基本情况

(一)宁波衡硕企业管理合伙企业(有限合伙)

企业名称:宁波衡硕企业管理合伙企业(有限合伙)

统一社会信用代码:91330205MAKEGHDC0G

注册资本:100 万

执行事务合伙人:吴志坚

注册地址:浙江省宁波市江北区洪塘中路237 号1 幢L73(工位号)

成立日期:2026-05-29

企业类型:有限合伙企业

经营范围:一般项目:企业管理;企业管理咨询;社会经济咨询服务;信 息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);财务咨询;市场营销策划;国内贸 易代理;(以上不含投资咨询)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自 主开展经营活动)。

序号 合伙人名称 认缴出资额(万元) 持股比例

1 吴志坚 50.00 50.00%

2 李慧 50.00 50.00%

合计 100.00 100.00%

执行事务合伙人:吴志坚

实际控制人:吴志坚

宁波衡硕企业管理合伙企业(有限合伙)为2026 年5 月29 日新设主体,未 发生实质业务,尚无财务数据。

公司无控股股东、实际控制人,宁波衡硕企业管理合伙企业(有限合伙) 与公司及其董事、高级管理人员不存在关联关系或者一致行动关系。

宁波衡硕企业管理合伙企业(有限合伙)与其他亿晶光电的重整投资人不 存在关联关系或一致行动关系,不存在出资安排。

形。

宁波衡硕企业管理合伙企业(有限合伙)不存在代他人持有公司股份的情

(二)深圳市嘉安汇盈企业管理合伙企业(有限合伙)

企业名称:深圳市嘉安汇盈企业管理合伙企业(有限合伙)

统一社会信用代码:91440300MAKFNE3E49

注册资本:100 万

执行事务合伙人:张青云

注册地址:深圳市宝安区航城街道九围社区洲石路551 号509

成立日期:2026-06-08

企业类型:有限合伙企业

经营范围:一般经营项目:企业管理咨询;以自有资金从事投资活动。(除 依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)许可经营项目:无。

| 序号 | 合伙人名称 | 认缴出资额(万元) | 持股比例 |

| 1 | 张青云 | 1.00 | 1.00% |

| 2 | 孙丹丹 | 99.00 | 99.00% |

| 合计 | | 100.00 | 100.00% |

执行事务合伙人:张青云

实际控制人:孙丹丹

深圳市嘉安汇盈企业管理合伙企业(有限合伙)为2026 年6 月8 日新设主 体,未发生实质业务,尚无财务数据。

公司无控股股东、实际控制人,深圳市嘉安汇盈企业管理合伙企业(有限 合伙)与公司及其董事、高级管理人员不存在关联关系或者一致行动关系。

深圳市嘉安汇盈企业管理合伙企业(有限合伙)与其他亿晶光电的重整投 资人不存在关联关系或一致行动关系,不存在出资安排。

深圳市嘉安汇盈企业管理合伙企业(有限合伙)不存在代他人持有公司股 份的情形。

(三)锦绣中和(北京)资本管理有限公司

企业名称:锦绣中和(北京)资本管理有限公司

统一社会信用代码:91110102051363741U

注册资本:3,409.0909 万元

法定代表人:张敬庭

注册地址:北京市西城区白广路4、6 号8 幢四层448

成立日期:2012-08-20

企业类型:有限责任公司(自然人投资或控股)

经营范围:项目投资;资产管理;投资管理。(“1、未经有关部门批准, 不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活 动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不 得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;市场主体依法自主选 择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。)

| 序号 | 股东名称 | 认缴出资额(万元) | 持股比例 |

| 1 | 王卓然 | 600.0000 | 17.60% |

| 2 | 葛琳 | 150.0000 | 4.40% |

| 3 | 张序晶 | 68.1817 | 2.00% |

| 4 | 汪淑涓 | 170.4546 | 5.00% |

| 5 | 黄卓立 | 170.4546 | 5.00% |

| 6 | 共青城和润投资管理合伙企业(有限 合伙) | 330.0000 | 9.68% |

| 7 | 共青城中润投资管理合伙企业(有限 合伙) | 570.0000 | 16.72% |

| 8 | 共青城长和投资管理合伙企业(有限 合伙) | 300.0000 | 8.80% |

| 9 | 张敬庭 | 1,050.0000 | 30.80% |

| | 合计 | 3,409.0909 | 100.00% |

控股股东:张敬庭

实际控制人:张敬庭

锦绣中和(北京)资本管理有限公司主营业务为投资管理,其近三年经审计 的主要财务数据如下:

| 科目 | 2025 年度 /2025 年 12 月 31 日(万元,经审计) | 2024 年度 /2024 年 12 月 31 日(万元,经审计) | 2023 年度 /2023 年 12 月 31 日(万元,经审计) |

| 资产总额 | 21,958.62 | 17,723.66 | 16,807.24 |

| 负债总额 | 13,589.07 | 11,054.53 | 12,412.65 |

| 资产净额 | 8,369.55 | 6,669.13 | 4,394.59 |

| 营业收入 | 4,022.66 | 3,606.08 | 2,516.03 |

| 利润总额 | 2,242.49 | 1,740.56 | 551.17 |

| 净利润 | 1,720.69 | 1,228.27 | 515.98 |

公司无控股股东、实际控制人,锦绣中和(北京)资本管理有限公司(代 表其所管理的私募投资基金)与公司及其董事、高级管理人员不存在关联关系 或者一致行动关系。

锦绣中和(北京)资本管理有限公司(代表其所管理的私募投资基金)与其 他亿晶光电的重整投资人不存在关联关系或一致行动关系,不存在出资安排。

锦绣中和(北京)资本管理有限公司(代表其所管理的私募投资基金)不 存在代他人持有公司股份的情形。

(四)珠海横琴双元柒晟企业管理合伙企业(有限合伙)

企业名称:珠海横琴双元柒晟企业管理合伙企业(有限合伙)

统一社会信用代码:91440003MAKFWTX003

注册资本:500 万元

执行事务合伙人:济南七曜管理咨询有限公司

注册地址:珠海市横琴新区汇通三路108 号23 楼C 区2319-8

成立日期:2026-05-27

企业类型:有限合伙企业

经营范围:一般项目:以自有资金从事投资活动;企业管理咨询;信息咨 询服务(不含许可类信息咨询服务);咨询策划服务;市场营销策划;企业形 象策划;财务咨询;社会经济咨询服务;企业管理。(除依法须经批准的项目 外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

| 序号 | 合伙人名称 | 认缴出资额(万元) | 持股比例 |

| 1 | 济南七曜管理咨询有限公司 | 50.00 | 10.00% |

| 2 | 珠海横琴九斗投资有限公司 | 450.00 | 90.00% |

| | 合计 | 500.00 | 100.00% |

执行事务合伙人:济南七曜管理咨询有限公司

实际控制人:富欣

珠海横琴双元柒晟企业管理合伙企业(有限合伙)为2026 年5 月27 日新 设主体,未发生实质业务,尚无财务数据。

公司无控股股东、实际控制人,珠海横琴双元柒晟企业管理合伙企业(有 限合伙)与公司及其董事、高级管理人员不存在关联关系或者一致行动关系。

珠海横琴双元柒晟企业管理合伙企业(有限合伙)与其他亿晶光电的重整 投资人不存在关联关系或一致行动关系,不存在出资安排。

珠海横琴双元柒晟企业管理合伙企业(有限合伙)不存在代他人持有公司 股份的情形。

(五)陈桂女

姓名:陈桂女

身份证号码:330222197303******

住所:辽宁省大连市

公司无控股股东、实际控制人,陈桂女与公司及其董事、高级管理人员不 存在关联关系或者一致行动关系。

陈桂女与其他亿晶光电的重整投资人不存在关联关系或一致行动关系,不 存在出资安排。

陈桂女不存在代他人持有公司股份的情形。

(六)邓淑芝

姓名:邓淑芝

身份证号码:230302197709******

住所:上海市徐汇区

公司无控股股东、实际控制人,邓淑芝与公司及其董事、高级管理人员不 存在关联关系或者一致行动关系。

邓淑芝与其他亿晶光电的重整投资人不存在关联关系或一致行动关系,不 存在出资安排。

邓淑芝不存在代他人持有公司股份的情形。

(七)傅贤辉

姓名:傅贤辉

性别:男

身份证号码:330227199008******

住所:上海市黄浦区

公司无控股股东、实际控制人,傅贤辉与公司及其董事、高级管理人员不 存在关联关系或者一致行动关系。

傅贤辉与其他亿晶光电的重整投资人不存在关联关系或一致行动关系,不 存在出资安排。

傅贤辉不存在代他人持有公司股份的情形。

(八)胡贞

姓名:胡贞

身份证号码:330481199312******

住所:浙江省海宁市

公司无控股股东、实际控制人,胡贞与公司及其董事、高级管理人员不存 在关联关系或者一致行动关系。

胡贞与其他亿晶光电的重整投资人不存在关联关系或一致行动关系,不存 在出资安排。

胡贞不存在代他人持有公司股份的情形。

(九)江文慧

姓名:江文慧

身份证号码:362331199010******

住所:广东省深圳市

公司无控股股东、实际控制人,江文慧与公司及其董事、高级管理人员不 存在关联关系或者一致行动关系。

江文慧与其他亿晶光电的重整投资人不存在关联关系或一致行动关系,不 存在出资安排。

江文慧不存在代他人持有公司股份的情形。

三、投资协议的主要内容

甲方:亿晶光电科技股份有限公司

乙方:重整投资人

丙方:亿晶光电科技股份有限公司预重整引导人

(一)本次投资内容

1、投资目的

乙方作为重整投资人,在遵守相关法律法规、证券监管规则及行业规范的前 提下参与甲方的重整投资,通过提供资金等支持,恢复和改善甲方持续经营能力。

2、投资方案

(1)乙方在本次投资中以1.91 元/股认购甲方转增股票793,144,819.00 股, 支付转增股票对价款1,514,906,604.29 元。最终受让股票数量以中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司登记至乙方指定证券账户的股份数量为准。

(2)乙方承诺自取得甲方股份之日起12 个月内不转让或者委托他人管理其 直接和间接持有的甲方股份。

(3)乙方同意,若根据相关规则要求、证券监管部门或人民法院的意见及 案件实际进展情况,需要对乙方投资金额、投资方式、受让股票的数量和价格等 进行调整的,各方应在协商一致后配合调整并依法签订补充协议。补充协议的签 署不影响本协议确定的交易基准价。

(二)投资资金的支付及交割安排

1、乙方确认,自本协议签署之日起10 日内向丙方指定银行账户支付履约保 证金75,745,330.21 元。

2、乙方确认,在常州中院裁定批准重整计划后7 日内将扣除履约保证金后 剩余投资资金一次性支付至管理人指定银行账户,并承诺该资金来源合法合规。

3、各方确认,乙方支付的投资款将根据重整计划安排进行使用,主要用于 支付破产费用、共益债务及清偿各类破产债权;如有剩余则作为甲方流动资金, 具体债权清偿方案以裁定批准的重整计划为准。

4、各方确认,本次投资中标的股份交割的先决条件为:

(1)常州中院裁定批准甲方的《重整计划》;

(2)乙方按照本协议约定支付完毕全部转增股票对价款。

各方同意,在本协议约定的先决条件全部达成后,甲方应及时完成转增股票 登记至乙方指定证券账户的程序,乙方应提供及时且必要的配合(包括但不限于 提供办理转增股票登记所需的相关资料)。

(三)信息披露与保密条款

1、乙方同意在本协议签署后,甲方、丙方可以对其签署本协议及与本次投 资相关的主要信息依法适当披露。

2、除非本协议另有约定,各方应尽最大努力,对其因洽谈、签订或履行本 协议、尽职调查等而取得的所有其他方的各种形式的任何技术、商业信息和未公 开的任何信息和资料(包括书面的、口头的、有形的或无形的)予以严格保密, 保密期限为直至该等信息和资料已由提供方公开为公众所知为止。

(四)违约责任及赔偿

本协议签署生效后,各方应本着诚信、合法、合理、谨慎、维护合作的原则 履行本协议约定的各项义务,任何一方违反本协议约定的任何责任、义务、保证 及承诺,守约方有权要求违约方赔偿因其违约行为给守约方造成的损失以及守约 方为追偿损失而支付的合理费用,包括但不限于诉讼费、评估费、保全费、财产 保全担保费、公告费、鉴定费、律师费、差旅费等。

(五)协议的生效、变更与解除

1、本协议自三方法定代表人/授权代表/执行事务合伙人委派代表签署并加盖 公章、自然人签署后生效,对各方均具有约束力。

2、各方确认,本协议生效后,如甲方后续被常州中院裁定受理重整,本协 议效力自动延续至甲方重整程序。

3、对本协议的任何修订,应由三方共同以书面形式作出,并构成本协议的 组成部分。

4、若出现如下情形之一的,各方有权单方解除本协议而不视为违约:

(1)债权人撤回甲方重整申请并获得常州中院批准;

(2)相关债权人对甲方的重整申请未被常州中院裁定受理;

过;

(3)甲方预重整方案/重整计划草案未获债权人会议、出资人组会议表决通

(4)甲方的重整计划草案未被常州中院裁定批准。

乙方未能按照本协议约定按期全额支付重整投资款,甲方/丙方有权解除本 协议;乙方每逾期支付一日,应按照未按时支付投资金额的0.1%向甲方支付逾 期违约金;若因此导致协议解除的,甲方/丙方有权没收乙方支付的履约保证金, 由此对其他方造成损失的,乙方应依法全额赔偿。

5、若出现如下情形之一的,乙方有权单方解除本协议而不视为违约。协议 解除后,丙方应当于本协议解除之日起5 日内向乙方无息退还支付的履约保证 金。

(1)甲方存在未如实披露的违法违规行为、大额债务或担保等,导致其业 务板块价值发生根本性变化且无法通过整改弥补;

(2)甲方被宣告破产,或被证券监管机构决定终止上市,或者因其他任何 非因乙方的原因导致乙方投资目的无法实现;

(3)乙方未能按照重整投资协议约定获得转增股票;

(4)在未取得乙方书面认可的情形下,法院裁定批准的重整计划与本协议

约定的相关内容存在实质性差异;

(5)产业投资人与甲方签署的预重整投资协议依据法律法规或相关约定被 解除或终止,或发生重大变更。

四、资金用途

投资人投入的现金将用于依据重整计划清偿债权、补充公司流动资金、扩大 生产经营等。

五、重整投资人作出的相关承诺、履约措施、履约能力及履约保障等

(一)相关承诺

重整投资人承诺自取得亿晶光电股份之日起12 个月内不转让或者委托他人 管理其直接和间接持有的甲方股份。

(二)履约措施

投资人确认,自本协议签署之日起10 日内向丙方指定银行账户支付履约保 证金75,745,330.21 元。在常州中院裁定批准重整计划后7 日内将扣除履约保证 金后剩余投资资金一次性支付至管理人指定银行账户,并承诺该资金来源合法合 规。

(三)履约保障

重整投资人未能按照本协议约定按期全额支付重整投资款,公司/预重整引 导人有权解除本协议;重整投资人每逾期支付一日,应按照未按时支付投资金额 的0.1%向公司支付逾期违约金;若因此导致协议解除的,公司/预重整引导人有 权没收重整投资人支付的履约保证金,由此对其他方造成损失的,重整投资人应 依法全额赔偿。

六、关于重整投资人受让股份对价的合理性说明

本次《预重整投资协议》约定的投资对价按1.91 元/股的价格。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第11 号――上市 公司破产重整相关事项》第八条“重整计划草案涉及引入重整投资人的,应当明

确重整投资人相关信息及其获得的股份数量和价格,合理确定重整投资人投入资 金的用途。重整投资人获得股份的价格,不得低于市场参考价的百分之五十。市 场参考价为重整投资协议签订日前二十、六十或者一百二十个交易日的公司股票 交易均价之一”的规定,本次重整中,转增股份的市场参考价为本协议签订之日 前20 个交易日公司股票的交易均价3.12 元/股。重整投资人认购转增股份的每 股对价为1.91 元/股,超过市场参考价的50%。

《预重整投资协议》约定的股份受让价格符合法律规定、公允、合理,引入 重整投资人过程中不存在损害公司及中小投资者利益的情形。

七、对公司的影响

本次《预重整投资协议》的签署是公司预重整及重整程序的必要环节,有利 于推动公司预重整及重整相关工作的顺利进行。《预重整投资协议》的具体实施 情况最终以公司进入重整程序后法院裁定批准的重整计划为准。

若公司预重整及重整程序得以顺利推进并重整成功,将有利于改善公司的财 务结构、化解债务危机,同时在引入重整投资人后,注入增量资金,恢复和增强 公司的持续经营和盈利能力,帮助公司持续健康发展。

八、风险提示

(一)公司是否进入重整程序尚存在重大不确定性

2026 年2 月5 日,公司收到法院送达的《通知书》,法院对债权人申请公司 及控股子公司常州亿晶预重整予以备案登记。公司根据相关规定及《通知书》, 自行聘任江苏世纪同仁律师事务所为预重整引导人。常州中院进行预重整备案登 记,不代表正式受理公司重整。公司能否被法院受理重整、后续是否进入重整程 序均存在不确定性。

(二)上市公司被实施退市风险警示及可能被终止上市的风险

公司经审计的2025 年年度期末净资产为负值,根据《上海证券交易所股票 上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)第9.3.2 条第一款第(二)项“最近一个 会计年度经审计的期末净资产为负值,或追溯重述后最近一个会计年度期末净资

产为负值”的规定,公司股票已在2025 年年度报告披露后,被上海证券交易所 实施退市风险警示(股票简称前冠以“*ST”标识)。如公司2026 年度出现《股票 上市规则》9.3.12 条的相关情形,公司股票将可能被终止上市。

(三)公司存在因重整失败而被宣告破产导致终止上市的风险

根据《股票上市规则》第9.4.1 条规定,若法院裁定受理重整,公司股票交 易将被叠加实施退市风险警示。即使法院裁定受理重整,公司仍存在因重整失败 而被宣告破产而实施破产清算的风险,根据《股票上市规则》的相关规定,若公 司因重整失败而被法院宣告破产,公司股票将面临被终止上市的风险,敬请广大 投资者注意投资风险。

(四)本次签署的《预重整投资协议》存在因触发协议约定情形而导致协议 被解除、终止的风险,亦可能出现重整投资人无法按照协议约定履行或及时履行 相关义务的情形,敬请注意投资风险。

鉴于上述事项存在重大不确定性,公司将密切关注相关事项的进展情况,并 严格按照《股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13 号 ――破产重整等事项》等有关法律法规及规章制度进行披露。

特此公告。

亿晶光电科技股份有限公司董事会

2026 年6 月11 日