*ST亚士：关于对亚士创能科技(上海)股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定

上海证券交易所 纪律处分决定书

〔2026〕85 号

关于对亚士创能科技(上海)股份有限公司及 有关责任人予以公开谴责的决定

当事人:

亚士创能科技(上海)股份有限公司,A股证券简称:*ST 亚士,A股证券代码:603378;

李金钟,亚士创能科技(上海)股份有限公司时任董事长、 总经理;

沈 安,亚士创能科技(上海)股份有限公司时任财务总监;

书。

蔡永刚,亚士创能科技(上海)股份有限公司时任董事会秘

一、上市公司及相关主体违规情况

经查明,2026 年1 月31 日,亚士创能科技(上海)股份有 限公司(以下简称公司)披露《2025 年年度业绩预亏公告》显 示,预计2025 年度实现归属于母公司所有者的净利润(以下简 称净利润)为-125,000 万元到-83,000 万元,2025 年度实现归属 于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(以下简称扣非 后净利润)为-129,000 万元到-86,000 万元,未披露净资产情况。

2026 年4 月29 日,公司披露《2025 年年度业绩预告修正公 告》,预计2025 年度实现净利润为-139,500 万元到-135,500 万元, 扣非后净利润为-138,500 万元至-134,500 万元;预计2025 年末 归属于上市公司股东的净资产为-7,500 万元到-3,500 万元。更正 原因为,随着公司年度报告编制工作的深入及审计工作的推进, 加大信用减值损失的计提力度、扩大资产评估范围,导致公司净 利润亏损额扩大,进而导致归属于上市公司股东的净资产进一步 下降,由正转负。

2026 年4 月30 日,公司披露《2025 年年度报告》显示,公 司2025 年度实现净利润-138,079.45 万元、扣非后净利润 -136,659.61 万元,净资产-6,873.39 万元。因公司2025 年度经审 计的期末净资产为负,公司股票于2026 年5 月6 日起被实施退

市风险警示。

二、责任认定和处分决定

(一)责任认定

公司年度业绩是投资者关注的重大事项,可能对公司股票价 格及投资者决策产生重大影响。公司业绩预告未披露净资产可能 为负相关情况,直至临近年报披露才予以更正,直接影响投资者 对于公司股票是否被实施退市风险警示的判断,且公司股票因此 被实施退市风险警示,情节严重。公司上述行为违反了《上海证 券交易所股票上市规则(2025 年4 月修订)》(以下简称《股票 上市规则》)第2.1.1 条、第2.1.5 条、第5.1.1 条、第5.1.5 条、

第5.1.10 条等有关规定。

责任人方面,时任董事长、总经理李金钟作为公司主要负责 人、信息披露第一责任人、经营管理具体负责人,时任财务总监 沈安作为公司财务事项的具体负责人,时任董事会秘书蔡永刚作 为公司信息披露事务的具体负责人,未勤勉尽责,对公司违规行 为负有责任,违反了《股票上市规则》第2.1.2 条、第4.3.1 条、 第4.3.5 条、第4.4.2 条、第5.1.10 条等有关规定及其在《董事(高 级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。

对于上述纪律处分事项,规定期限内,公司及有关责任人均 回复无异议。

(二)纪律处分决定

鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本

所)自律监管纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》 第13.2.1 条、第13.2.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措 施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10 号 ――纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决 定:

对亚士创能科技(上海)股份有限公司,时任董事长、总经 理李金钟,时任财务总监沈安,时任董事会秘书蔡永刚予以公开 谴责。

对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和上海市地方金 融管理局,并记入证券期货市场诚信档案数据库。被公开谴责的 当事主体如对上述纪律处分决定不服,可于15 个交易日内向本 所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,请 你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行 整改,并结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范 运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施, 切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定 书后一个月内,向本所提交经全体董事、高级管理人员签字确认 的整改报告。

你公司及董事、高级管理人员应当举一反三,避免此类问题 再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的 规定规范运作,认真履行信息披露义务;董事、高级管理人员应

当履行忠实、勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司按规则 披露所有重大信息。

上海证券交易所

2026 年6 月5 日

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