海默科技：关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：300084证券简称：海默科技公告编号：2026-044

海默科技（集团）股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市

流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度向特定对象发行的股票，本次解除限售的股份数量为114,260,979股，占公司总股本的20.82%。

2、本次解除限售的股份上市流通日期：2026年6月26日（星期五）。

一、本次申请解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况

1、本次申请解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意海默科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2495号）同意注册，公司向特定对象山东新征程能源有限公司（以下简称“山东新征程”）发行A股股票114,260,979股，发行价格为3.88元/股，募集资金总额为人民币443,332,598.52元，募集资金净额434,473,329.47元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年10月25日出具了《海默科技（集团）股份有限公司验资报告》（大信验字【2024】第9-00011号）。

本次发行完成后，公司新增股份114,260,979股，新增股份于2024年11月18日在深圳证券交易所创业板上市，山东新征程认购的股份自股票上市之日起十八个月内不得转让。

2、本次股份发行后公司股本变动情况

本次向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司总股本变动情况如下：

①公司于2024年12月9日召开的第八届董事会第三十一次会议和第八届

监事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，该事项经公司2024年第三次临时股东大会审议通过，鉴于公司2023年限制性股票激励计划中1名首次授予的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的5万股限制性股票；同时，因公司2023年度未完全达到本激励计划设定的首次授予第一期公司层面业绩考核目标值，公司回购注销51名在职激励对象所涉3.6818万股已授予但尚未解除限售的限制性股票，因此，本次涉及回购注销股份数量共计为86,818股。本次限制性股票回购注销后，公司总股本由510,334,717股变更为510,247,899股。

②公司于2025年9月12日召开的第八届董事会第三十九次会议审议通过了《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，该事项经公司2025年第二次临时股东会审议通过，2023年限制性股票激励计划首次授予部分对象中7名激励对象因离职而不再具备激励资格，合计67.00万股不符合解除限售条件的限制性股票由公司回购注销；同时，2023年限制性股票激励计划预留授予对象中6名激励对象因离职而不再具备激励资格，合计118.80万股不符合解除限售条件的限制性股票由公司回购注销。因此，本次涉及回购注销股份数量共计为

185.80万股，本次限制性股票回购注销后，公司总股本由510,247,899股变更为508,389,899股。

③公司于2025年12月29日召开的第九届董事会第六次会议审议通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2026年3月23日召开了第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，上述事项已经公司2026年第一次临时股东会审议通过。2026年4月7日，公司召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年5月13日出具了《验资报告》（鹏盛A验字[2026]00003号），根据该验资报告：“截至2026年5月6日，海默科技已累计收到80名激励对象缴存的股票激励款，累计收取总金额为194,583,400.00元，

其中股本增加40,370,000.00元，资本公积-股本溢价增加154,213,400.00元。”2026年5月21日，本次限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，公司总股本由508,389,899股增加至548,759,899股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次拟解除限售的股东山东新征程已作出如下承诺：

2、截至本公告披露日，山东新征程严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

3、山东新征程不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的股份上市流通日期：2026年6月26日。

2、本次解除限售的股份数量为114,260,979股，占公司总股本的20.82%。

3、本次申请解除股份限售的发行对象共1名。

4、股份解除限售及上市流通具体情况

创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。股东名称

5、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

注：具体最终显示数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

四、保荐机构的核查意见

东方证券股份有限公司认为：公司本次限售股份解除限售符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等相关法律

法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺；本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。

综上，保荐机构对海默科技本次向特定对象发行股份解除限售上市流通事项无异议。

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

、股本结构表和限售股份明细表；

、东方证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见。

特此公告。

海默科技（集团）股份有限公司

董事会2026年6月23日