新天绿能：2025年度董事会审计委员会履职报告

新天绿色能源股份有限公司 2025 年度董事会审计委员会履职报告

2025 年度,新天绿色能源股份有限公司(以下简称“公 司”)董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》和《公 司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定要求,按照 勤勉尽职的原则,认真履行审计监督职责。现将2025 年度 工作情况报告如下:

一、董事会审计委员会基本情况

2025 年1 月1 日-2025 年7 月25 日,公司第五届董事 会审计委员会由3 名董事组成,其中:陈奕斌先生(独立非 执行董事)担任审计委员会主任,秦刚先生(非执行董事) 和郭英军先生(独立非执行董事)担任审计委员会委员。

2025 年7 月25 日,公司召开2025 年第二次临时股东会 完成董事会换届选举,随即召开的第六届董事会第一次临时 会议选举产生了各专门委员会成员,自当日起至报告期末, 公司第六届董事会审计委员会由5 名董事组成,其中:陈奕 斌先生(独立非执行董事)担任审计委员会主任,秦刚先生 (非执行董事)、张旭蕾博士(非执行董事)、杨晶磊博士(独 立非执行董事)和刘斌先生(独立非执行董事)担任审计委

员会委员。

二、董事会审计委员会会议召开情况

本报告期内,审计委员会召开7 次会议,分别审议通过 如下议案:

(一)2025 年3 月25 日,第五届董事会审计委员会审 议通过了《关于本公司2024 年度审计结果的议案》《关于本 公司2025 年度内部审计工作计划的议案》《关于审议2024 年下半年募集资金、担保等事项专项审计报告的议案》《关 于本公司对会计师事务所2024 年度履职情况评估报告的议 案》《关于本公司审计委员会对会计师事务所2024 年度履行 监督职责情况报告的议案》《关于本公司2024 年度报告的议 案》《关于本公司2024 年度内部控制评价报告的议案》《关 于本公司2024 年度审计委员会履职报告的议案》《关于本公 司2024 年度内部审计与风险管理工作报告的议案》《关于本 公司2024 年度财务决算报告的议案》《关于本公司2025 年 度经营及筹融资情况说明的议案》《关于本公司2024 年度计 提资产减值准备的议案》《关于本公司2024 年度利润分配预 案的议案》《关于本公司聘请2025 年度审计机构的议案》《关 于审议子公司套期保值业务年度计划暨核准子公司套期保 值业务资质的议案》《关于子公司开展外汇套期保值业务可 行性分析报告的议案》。

(二)2025 年4 月29 日,第五届董事会审计委员会审

议通过了《关于本公司2025 年第一季度报告的议案》。

(三)2025 年7 月25 日,第六届董事会审计委员会审 议通过了《关于聘任刘涛先生为公司总会计师的议案》。

(四)2025 年8 月26 日,第六届董事会审计委员会听 取了安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司2025 年中期商定程序结果的汇报,同意其汇报的相关内容,并审 议通过了《关于审阅本公司截至2025 年6 月30 日止中期业 绩公告、中期报告、2025 年半年度报告摘要及报告的议案》 《关于审议2025 年上半年募集资金、担保等事项专项审计 报告的议案》。

(五)2025 年8 月27 日,第六届董事会审计委员会审 议通过了《关于本公司2025 年度向特定对象发行H 股股票 方案的议案》。

(六)2025 年10 月30 日,第六届董事会审计委员会审 议通过了《关于审议本公司2025 年第三季度报告的议案》。

(七)2025 年12 月10 日,第六届董事会审计委员会听 取了安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司2025 年审计计划的汇报,同意其汇报的相关内容。

三、董事会审计委员会年度履职情况

(一)监督和评估外部审计机构

2025 年6 月27 日,公司召开了2024 年年度股东大会, 审议通过了《关于本公司聘请2025 年度审计机构的议案》,

聘任安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2025 年度财务及内控审计机构。审计委员会对安永华明会计师事 务所(特殊普通合伙)进行了充分了解和审查,对其专业能 力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分评估, 认为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)能够按照中国 注册会计师独立审计准则实施审计工作,遵循了独立、客观、 公正的执业准则,具有从事证券相关业务的资格,其在执业 过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求。

(二)审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内,审计委员会认真审阅了公司编制的财务会计 报表,认为公司财务会计报表严格遵循了《会计准则》的规 定,会计报表的编制符合公司实际情况,客观、真实地反映 了公司财务状况。

(三)内控、风险的监督工作指导情况

审计委员会充分发挥作用,积极推动公司内部制度体系 建设,年内审议通过了《关于本公司2024 年度内部控制评 价报告的议案》《关于本公司2024 年度内部审计与风险管理 工作报告的议案》等议案,指导公司开展风险管理,听取内 部审计与风险管理工作的汇报,确保公司内控体系正常、有 效发挥作用。

(四)公司募集资金、担保等事项的审核

报告期内,审计委员会对公司的募集资金、担保等事项

专项审计情况进行审核,年内审议了《关于审议2024 年募 集资金、担保等事项专项审计报告的议案》《关于审议2025 年上半年募集资金、担保等事项专项审计报告的议案》。

(五)公司财务负责人任职资格的审核

报告期内,审计委员会对公司拟聘任总会计师的任职资 格进行审核,审议了《关于聘任刘涛先生为公司总会计师的 议案》。

(六)公司关联交易的审核

报告期内,审计委员会对公司向特定对象发行H 股股票 的事项进行审核,审议了《关于本公司2025 年度向特定对 象发行H 股股票方案的议案》。

四、总体评价

2025 年,董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法 律法规规定的职责,认真审议相关事项,发挥了指导、协调、 监督作用,有效促进了公司内控建设和财务规范,促进了董 事会规范决策和公司规范治理。

2026 年,董事会审计委员会将继续切实履行职责,强化 对董事会相关事项的事前审核,促进公司内控体系建设更加 完善,促进公司规范运作、稳健发展。