道通科技：董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况的报告

深圳市道通科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2025 年度履行监督职责情况的报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求,深圳市道通科 技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽 职守,认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报 如下:

一、2025 年年审会计师事务所基本情况

(一)会计师事务所基本情况

事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)

成立日期 2011 年7 月18 日 组织形式 特殊普通合伙

注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128 号6 楼

首席合伙人 钟建国 上年末合伙人数量 250 人

注册会计师 2363 人

上年末执业人员

数量

签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 954 人

业务收入总额 29.69 亿元

2024 年(经审计) 业务收入

审计业务收入 25.63 亿元

证券业务收入 14.65 亿元

客户家数 756 家

审计收费总额 7.35 亿元

制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,批

发和零售业,水利、环境和公共设施管理业,电

力、热力、燃气及水生产和供应业,科学研究和

技术服务业,农、林、牧、渔业,文化、体育和

娱乐业,建筑业,房地产业,租赁和商务服务业, 采矿业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,综

合,卫生和社会工作等

2024 年上市公司 (含A、B 股)审

计情况

涉及主要行业

本公司同行业上市公司审计客户家数 578

(二)聘任会计师事务所履行的程序

公司第四届董事会审计委员会第九次会议、第四届董事会第十八次会议及2024 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意聘任天健会计师 事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)为公司2025 年财务和内部控制审计机

构。

二、会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范并 结合公司2025 年度审计工作安排,天健对公司2025 年度财务报告及内部控制的有 效性进行了审计,同时对公司募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。

在执行审计工作的过程中,天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审 计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年 度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。

经审计,天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了公司2025 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2025 年度的合并 及母公司经营成果和现金流量;公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有方面保持了有效的财务报告内部控制。天健出具了标准无保留意见的审计报告。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会工作规则》等有关规定,审计委员会对会计师事 务所履行监督职责的情况如下:

(一)审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审 计工作情况及其执业质量等进行了核查,认为其具备为公司提供审计工作的资质和 专业能力,能够满足公司审计工作的要求。2025 年3 月26 日,第四届董事会审计 委员会第九次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘天健为公司 外部审计机构,并同意提交董事会审议。

(二)2025 年12 月10 日,审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师进行 2025 年度审计工作的审前沟通,对2025 年度审计工作的审计项目团队和时间安排、 总体审计策略、关键审计事项、重点关注领域和审计方案等相关事项进行了沟通。

(三)2026 年3 月10 日,审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师进行 审计事中沟通,对2025 年度审计基本情况、初步确定的关键审计事项、现阶段审计 结论等相关事项进行了沟通。

(四)2026 年3 月16 日,公司第四届董事会审计委员会第十五次会议以现场 会议的方式召开,审议通过公司2025 年年度报告、内部控制评价报告等议案并同意 提交董事会审议。

三、总体评价

公司审计委员会严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等有关规定,充分发挥专业委员会的作用,对会计师事 务所相关资质和执业能力等进行了审查,在年报审计期间与会计师事务所进行了充 分的讨论和沟通,督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告,切 实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

公司审计委员会认为天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行 独立审计,2025 年年报审计相关工作、出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

深圳市道通科技股份有限公司

董事会审计委员会

2026 年3 月20 日