交通银行：内部控制审计报告

交通银行股份有限公司

2025 年12 月31 日内部控制审计报告

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内部控制审计报告

毕马威华振审字第2605100 号

交通银行股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了交 通银行股份有限公司 (以下简称“交通银行”) 2025 年12 月31 日的财务报告内部控制的有效 性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是交通银行董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China partnership and a member firm of the KPMG global organisation of independent member firms affiliated with KPMG International Limited,

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) - 中国合伙制会计 师事务所,是与毕马威国际有限公司(英国私营担保有限公 司)相关联的独立成员所全球组织中的成员。

KPMG 毕马威

内部控制审计报告(续)

毕马威华振审字第2605100号

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,交通银行于2025年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师

中国北京

7油

石会中

李砾

李乐

2026年3月27日