城投控股：关于上海城投集团财务有限公司的风险持续评估报告

上海城投控股股份有限公司关于上海城投集团财务有限公司的风险持续评估报告

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息财务公司于2019年12月20日经上海银保监局批准开业，并于同年12月25日取得《企业法人营业执照》，于2019年12月26日取得《金融许可证》（机构编码：

L0273H231000001）。城投财务公司采用集团及成员单位参股模式设立，注册资本人民币10亿元，其中本公司出资2亿元，出资比例20%。城投财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，按照法律法规和公司章程的规定建立股东会、董事会和监事会，目前设置六个部门，分别为资金结算部、公司金融部、计划财务部、风险管理部、审计稽核部和综合管理部。2025年11月12日，财务公司监事会撤销的议案经董事会、监事会和股东会审议通过。12月底，财务公司章程修改事项取得监管批复，并于12月31日完成工商备案，公司正式取消监事会。

财务公司主要获批可开展业务包括：

（一）吸收成员单位存款；

（二）办理成员单位贷款；

（三）办理成员单位票据贴现；

（四）办理成员单位资金结算与收付；

（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（六）从事同业拆借；

（七）办理成员单位票据承兑。

目前实际开展的主要业务包括：吸收成员单位存款、发放成员单位贷款、存放同业以及结算业务等。

财务公司基本情况和实际已开展的业务情况，符合2022年10月23日新修订的《企业集团财务公司管理办法》的管理要求。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例