润泽科技：关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告

证券代码：300442证券简称：润泽科技公告编号：2026-025

润泽智算科技集团股份有限公司关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票及作废部分已授予但尚未

归属的第二类限制性股票的公告

润泽智算科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2026年4月8日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格及归属价格的议案》。经公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会同意以13.32元/股的价格回购注销5名激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票合计20.4640万股；作废5名激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计81.8560万股。现将有关情况公告如下：

一、本激励计划已经履行的相关审批程序

2023年7月27日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见。

因部分激励人员放弃参与，公司对《润泽智算科技集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》进行修订并形成了《润泽智算科技集团股份有

限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（简称“《激励计划（草案修订稿）》”）。2023年8月24日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。2023年8月29日至2023年9月7日（简称“公示期”），公司内部公示了《2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单（修订稿）》。在公示期间，员工可通过书面或者通讯方式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023年9月13日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

2023年9月19日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。公司独立董事就本激励计划相关事项向全体股东征集了投票权。

2023年10月24日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见。

2024年9月18日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。前述议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议、第四届董事会独立董事第三次专门会议审议通过，公司监事会对预

留部分授予的激励对象名单进行了核实。2024年10月28日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。该议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议、第四届董事会独立董事第四次专门会议审议通过。

2026年4月8日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件及第一个归属期归属条件成就的议案》《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。前述议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议通过。

二、本次回购注销/作废部分限制性股票的具体情况

（一）本次回购注销/作废部分限制性股票的原因、数量及股份种类

根据《上市公司股权激励管理办法》（简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号――业务办理》以及《激励计划（草案修订稿）》的规定：

1.激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、公司辞退等，自离职之日起，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销；激励对象已获授予但尚未归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售/归属部分的个人所得税。

鉴于本激励计划第一个解除限售期解除限售条件及第一个归属期归属条件成就前，有

名激励对象因个人原因离职，按照《激励计划（草案修订稿）》的规定，公司需回购注销该等人员已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票

17.2000万股、作废该等人员已获授但尚未归属的第二类限制性股票68.8000万股。

2.激励对象非因执行职务身故的，激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和；已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。

鉴于本激励计划第一个解除限售期解除限售条件及第一个归属期归属条件成就前，有1名激励对象非因执行职务原因身故，因此按照《激励计划（草案修订稿）》的规定，公司需回购注销该人员已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票3.2000万股、作废该人员已获授但尚未归属的第二类限制性股票12.8000万股。

3.按照《激励计划（草案修订稿）》的规定，激励对象当期计划解除限售/归属的第一类限制性股票/第二类限制性股票因个人层面考核原因不能解除限售/归属或不能完全解除限售/归属的，由公司回购注销（回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和）/作废失效。

根据公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司对本激励计划激励对象2025年度的个人绩效进行考核，其中2名激励对象考核结果为B，当期可解除限售/归属比例为80%。因此，公司需回购注销该人员已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票0.0640万股、作废该人员已获授但尚未归属的第二类限制性股票0.2560万股。

（二）本次回购注销部分限制性股票的价格及定价依据

1.首次授予部分的第一类限制性股票的回购价格

2023年11月3日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成公告》，公司本激励计划首次授予部分的第一类限制性股票已完成登记，授予价格为

14.38元/股。本次授予登记完成后，公司陆续实施了2023年年度利润分配、2024年半年度利润分配、2024年年度利润分配、2025年半年度利润分配，根据《管理办法》《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象获授的第一类限制

性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事项，公司应对尚未解除限售的首次授予的第一类限制性股票的回购价格进行相应的调整。回购价格的调整方法如下：

P＝P

-V其中：P

为调整前每股限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。鉴此，公司对本激励计划首次授予部分的第一类限制性股票回购价格进行调整，调整后的回购价格为13.32元/股。2.预留部分的第一类限制性股票的回购价格2024年

月

日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票预留部分授予登记完成公告》，公司本激励计划预留授予部分的第一类限制性股票已完成登记，授予价格为

13.85元/股。本次授予登记完成后，公司实施2024年年度利润分配、2025年半年度利润分配。如上所述，在激励对象获授的第一类限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事项，公司应对尚未解除限售的第一类限制性股票的回购价格进行相应的调整。因此，依据上述2024年年度利润分配、2025年半年度利润分配情况，公司对预留部分的第一类限制性股票的回购价格进行调整。回购价格的调整方法如下：

P＝P

-V其中：

P

为调整前每股限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于

。鉴此，公司对本激励计划预留部分的第一类限制性股票的回购价格进行调整，调整后的回购价格为

13.32元/股。

（三）本次回购部分限制性股票的资金总额及来源本次限制性股票拟回购注销涉及总金额为279.20万元，资金来源为公司自有资金。

三、本次回购注销/作废部分限制性股票的前后公司股本结构的变动情况