中科仪：上市保荐书

招商证券股份有限公司关于中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（深圳市福田区福田街道福华一路111号）

3-2-1

声明本保荐机构及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（下称“《北交所注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（下称“《北交所上市规则》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》（下称“《北交所上市审核规则》”）《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（下称“《北交所保荐业务管理细则》”）等法律法规、行政法规和中国证监会及北京证券交易所（下称“北交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。在本上市保荐书中，除非另有说明，所用简称与招股说明书保持一致。

3-2-2

目录

声明 ...... 1

目录 ...... 2

一、公司基本情况 ...... 3

二、本次发行情况 ...... 13

三、保荐机构关于发行人符合北交所上市条件的说明 ...... 14

四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责的情况 ...... 20

五、保荐机构按照《保荐管理办法》及中国证监会和北京证券交易所有关规定应当承诺的事项 ...... 21

六、对公司持续督导期间的工作安排 ...... 22

七、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、通讯方式 ...... 23

八、保荐机构认为应当说明的其他事项 ...... 24

九、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 ...... 24

3-2-3

一、公司基本情况

（一）公司基本信息