科莱瑞迪：向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行安排及询价公告

广州科莱瑞迪医疗器材股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

发行安排及询价公告保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司

特别提示

11、提供有效报价的网下配售对象未及时足额参与申购或未及时足额缴纳申购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况向证券业协会报告。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

估值及投资风险提示

果由投资者自行承担。

重要提示

的自律措施；网下投资者一个年度内出现上述第（20）项规定情形的，证券业协会将向该网下投资者发送监管工作函，要求其限期改正；拒不改正的，证券业协会对该网下投资者所涉及的相关配售对象采取不得参与网下询价和配售业务六个月的自律措施。

16、公告仅对本次发行中有关询价的事宜进行说明，投资者欲了解本次发行的一般情况，请仔细阅读2026年6月5日（T-6日）披露于北交所网站（https://www.bse.cn/）的《招股意向书》全文。

释义除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

一、本次发行的基本情况

介内容不超出《招股意向书》及其他公开信息范围，不对股票二级市场交易价格作出预测。网下路演推介阶段除发行人、保荐机构（主承销商）、符合要求的网下投资者及见证律师以外的人员不得参与网下路演。保荐机构（主承销商）对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音。本次网下路演推介不向投资者发放或变相发放礼品、礼金或礼券等。

发行人和保荐机构（主承销商）将在2026年6月12日（T-1日）进行网上路演回答投资者的问题，回答内容严格界定在《招股意向书》的内容范围内。具体请参阅2026年6月11日（T-2日）披露的《网上路演公告》。

二、询价安排

制度，妥善留存参与报价的定价依据、定价决策过程、申报记录等文件和相关信息，保存期限不得少于二十年。证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同的，确认证券账户为同一配售对象持有，证券公司定向资产管理专用证券账户和企业年金计划证券账户除外。网下投资者管理的每个配售对象参与本次网下发行的最低拟申购数量为

1.00万股，拟申购数量最小变动单位设定为100股，即网下投资者管理的每个配售对象的拟申购数量超过1.00万股的部分必须是100股的整数倍，且不超过

799.20万股。

网下投资者申购报价存在以下情形的，将被视为无效：

（1）投资者未能在2026年6月8日（T-5日）中午12:00前在证券业协会完成网下投资者注册或开通北交所交易权限的；

（2）配售对象名称、证券账户等申报信息与备案信息不一致的；该信息不一致的配售对象的报价为无效报价；

（3）按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》的规定，未能在中国基金业协会完成管理人登记和基金备案的私募基金；

（4）配售对象拟申购数量超过799.20万股的为无效申报；

（5）单个配售对象拟申购数量低于1.00万股、或者拟申购数量不符合100股的整数倍要求的申购报价，该配售对象的申报无效；

（6）未按《发行安排及询价公告》要求提交投资者资格核查文件的；

（7）经核查不符合《发行安排及询价公告》网下投资者资格条件的；

（8）被证券业协会列入限制名单的网下投资者或配售对象；

（9）经发行人和保荐机构（主承销商）认定的其他情形。

北京竞天公诚律师事务所将对本次发行的询价过程进行见证，并出具专项法律意见书。

三、确定发行价格及有效报价投资者

对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间以北交所交易系统记录为准）由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按北交所交易系统自动生成的配售对象从后到前的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价。剔除部分将不低于所有网下投资者拟申购总量的1%，且不超过所有网下投资者拟申购总量的3%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报不再剔除。因剔除导致拟申购总量不足的，相应部分可不剔除。

在剔除最高报价部分后，发行人和保荐机构（主承销商）考虑剩余报价及拟申购数量、所处行业、市场情况、募集资金需求等因素，协商确定发行价格、有效报价投资者数量及有效拟申购数量。有效报价是指，在剔除最高报价部分后的剩余报价中申购价格不低于发行价格，且符合发行人和保荐机构（主承销商）事先确定且公告的其他条件的报价。发行价格及其确定过程，以及可参与网下申购的配售对象及其有效申购数量信息将在《发行公告》中披露。在询价期间提交有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购。发行人和保荐机构（主承销商）将在《发行公告》中确定本次募集资金金额，并披露每位网下投资者的详细报价情况，包括拟申购价格、对应的拟申购数量，剔除最高报价后所有网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价的中位数和加权平均数，发行价格对应的市盈率、有效报价配售对象名单及确定原则等。《发行公告》还将披露发行价格及其确定依据、对应的市盈率，如发行价格与历史交易价格和历史发行价格存在偏离，将披露偏离情况及原因。发行人和保荐机构（主承销商）确定的发行价格存在下列情形之一的，将发布投资风险特别公告：

1、超过历史交易价格或历史发行价格1倍；

2、超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值。

四、申购及缴款安排

2026年6月15日（T日）日终，网上、网下投资者的申购资金将根据清算数据冻结。2026年6月16日（T+1日），申购资金由中国结算北京分公司予以冻结，冻结资金产生的利息由中国结算北京分公司划入证券投资者保护基金。

有效报价配售对象未能足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况向证券业协会报告。

（五）投资者退款

战略投资者的缴款资金大于实际获配金额的，超额部分将原路径退回。网上与网下投资者冻结资金大于实际获配金额的部分，将在2026年6月17日（T+2日）退回。

五、回拨机制

在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，具体情况将在2026年6月18日（T+3日）披露的《发行结果公告》中披露。

六、网下配售原则及方式

的配售对象。若由于获配零股导致超出该配售对象的配售股数超过其有效申购数量时，则超出部分顺序配售给下一配售对象，直至零股分配完毕。

（二）网下配售结果的披露

2026年6月18日（T+3日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《发行结果公告》中详细披露网下配售结果，包括获得配售的投资者名称、申购价格、申购数量及配售数量等，并说明是否符合事先公布的配售原则。《发行结果公告》一经披露，即视同已向参与网下申购的配售对象送达获配通知。

七、战略配售安排

金额。参与本次战略配售的投资者不得参与本次网上及网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金等除外。2026年6月9日（T-4日）15:00前，战略投资者将向保荐机构（主承销商）足额缴纳认购资金。战略投资者的具体认购情况在2026年6月11日（T-2日）发行价格确定后明确，并在2026年6月12日（T-1日）公布的《发行公告》中披露。

2026年6月12日（T-1日）将披露本次战略投资者的核查情况，详见《中国银河证券股份有限公司关于广州科莱瑞迪医疗器材股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之战略投资者的专项核查报告》。2026年6月18日（T+3日）公布的《发行结果公告》将披露最终获配的战略投资者名称、获配数量、获配金额以及限售期安排等相关信息。

八、中止发行安排

当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施：

1、询价结束后，有效报价的网下投资者数量不足10家；

2、网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量；

3、询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）就发行价格未能达成一致意见；

4、预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在北交所上市标准；

5、发行人在发行过程中发生重大事项影响本次发行的；

6、根据《发行注册办法》第四十四条、《管理细则》第六十八条，发行承销涉嫌违法违规或存在异常情形的，中国证监会、北交所可以要求发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理；

7、北交所认定的其他情形。

出现上述情况时，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行的原因、后续安排等事宜。涉及投资者资金缴付的，保荐机构（主承销商）将协助发行人将投资者的申购资金加算银行同期存款利息返还投资者。

中止发行后，在本次发行注册文件有效期内，经向北交所备案，发行人和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。

九、发行人及保荐机构（主承销商）联系方式

（一）发行人：广州科莱瑞迪医疗器材股份有限公司

法定代表人：詹德仁地址：广东省广州市黄埔区碧华街6号联系人：冯海斌联系电话：020-82226380

（二）保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司

法定代表人：王晟地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦联系人：资本市场总部联系电话：010-80929028

发行人：广州科莱瑞迪医疗器材股份有限公司保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司

日期：2026年6月5日

附表：关键要素信息表