奥特维：关于“奥维转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告

转债代码:118042

转债简称:奥维转债

无锡奥特维科技股份有限公司

关于“奥维转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。

重要内容提示:

●转股价格:84.42 元/股

●转股的起止日期:自2024 年2 月19 日至2029 年8 月9 日止

●无锡奥特维科技股份有限公司(以下简称“公司”)股票自 2026 年5 月28 日至2026 年6 月10 日,公司股票已有十个交易日收 盘价格低于当期转股价格的85%(即71.76 元/股)。存在触发《无锡 奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》(以下简称“募集说明书”)中规定的转股价格向下修正条件 的可能性。若触发条件,公司将于触发条件当日召开董事会审议决定 是否修正转股价格,并及时履行信息披露义务。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12 号――可转 换公司债券》的有关规定,公司可能触发可转换公司债券转股价格向 下修正条件的相关情况公告如下:

一、可转债基本情况

(一)可转换公司债券发行上市情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)“证监 许可〔2023〕1523 号”文予以注册,公司于2023 年8 月10 日向不 特定对象发行可转换公司债券1,140 万张,每张面值100 元,发行总 额114,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日 (2023 年8 月9 日,T-1 日)收市后中国证券登记结算有限公司上 海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)登记在册的原股东优 先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分) 采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本 次发行认购金额不足114,000 万元的部分由保荐人(主承销商)包销。

经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕196 号”文同意, 公司114,000 万元可转换公司债券于2023 年9 月1 日起在上交所挂 牌交易,债券简称“奥维转债”,债券代码“118042”。

(二)转股价格调整情况

根据有关规定和《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约 定,公司本次发行的可转换公司债券的转股期自2024 年2 月19 日至 2029 年8 月9 日,可转换公司债券的初始转股价格为180.90 元/股。

因公司完成2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份登记手续,自2023 年11 月2 日起转股价格调整为180.74 元/股。具体内容详见公司于 2023年11月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无

锡奥特维科技股份有限公司关于调整可转换公司债券“奥维转债”转 股价格的公告》。

因公司2023 年半年度资本公积转增股本方案已实施完成,自 2023 年11 月17 日起转股价格调整为124.65 元/股。具体内容详见 公司于2023 年11 月14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转 债”转股价格调整的公告》。

因公司完成2021 年第一次预留授予部分第二个归属期以及2022 年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续, 自 2024 年1 月9 日起转股价格调整为124.62 元/股。具体内容详见公 司于2024 年1 月9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 的《无锡奥特维科技股份有限公司关于调整可转换公司债券“奥维转 债”转股价格的公告》。

因公司完成回购专用证券账户800,466 股股份的注销, 自2024 年3 月19 日起转股价格调整为124.75 元/股。具体内容详见公司于 2024年3月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无 锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价 格调整暨转股停复牌的公告》。

因公司完成2023 年年度权益分派, 自2024 年5 月20 日起转股 价格调整为87.56 元/股。具体内容详见公司于2024 年5 月14 日在 上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份 有限公司关于实施2023 年年度权益分派调整“奥维转债”转股价格

的公告》。

因公司完成2024 年半年度权益分派, 自2024 年10 月15 日 转股价格调整为86.70 元/股。具体内容详见公司于2024 年10 月9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技 股份有限公司关于实施2024 年半年度权益分派调整“奥维转债”转 股价格的公告》。

因公司完成2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归 属期和第二次预留授予部分第二个归属期的股份登记手续,自2024 年11 月25 日起转股价格调整为86.60 元/股。具体内容详见公司于 2024 年11 月22 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转 股价格调整暨转股停复牌的公告》。

公司合计33,475 股限制性股票于2025 年1 月21 日完成注销, 因注销股数占公司总股本比例较小,经计算,本次回购股份注销后“奥 维转债”转股价格不变,仍为86.60 元/股。具体内容详见公司于2025 年1 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡 奥特维科技股份有限公司关于回购股份注销完成暨不调整“奥维转 债”转股价格的公告》。

因公司完成2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第 三个归属期和2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属 期的股份登记手续,自2025 年2 月12 日起转股价格调整为86.58 元 /股。具体内容详见公司于2025 年2 月11 日在上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换 公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》。

因公司合计34,563 股限制性股票于2025 年3 月20 日完成注销, 因注销股数占公司总股本比例较小,经计算,本次回购股份注销后“奥 维转债”转股价格不变,仍为86.58 元/股。具体内容详见公司于2025 年3 月20 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡 奥特维科技股份有限公司关于回购股份注销完成暨不调整“奥维转 债”转股价格的公告》。

因公司完成2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归 属期的股份登记手续,自2025 年5 月27 日起“奥维转债”转股价格 由86.58 元/股调整为86.48 元/股。调整后的转股价格将自2025 年 5 月27 日起实施。具体内容详见公司2025 年5 月26 日在上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公 司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公 告》(公告编号:2025-053)。

因公司完成2024 年年度权益分派, 自2025 年6 月10 日起“奥 维转债”转股价格由86.48 元/股调整为84.88 元/股,调整后的转股 价格将自2025 年6 月10 日起实施。具体内容详见公司2025 年6 月 4 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维 科技股份有限公司关于实施2024 年年度权益分派调整“奥维转债” 转股价格的公告》(公告编号:2025-058)。

因公司完成2023 年限制性股票激励计划部分股份的回购注销手

续,自2025 年8 月26 日起“奥维转债”转股价格由84.88 元/股调 整为84.94 元/股。具体内容详见公司于2025 年8 月23 日在上海证 券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公 司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公 告》(公告编号:2025-085)。

因公司完成2025 年半年度权益分派, 自2025 年9 月26 日转 股价格由84.94 元/股调整为84.44 元/股。具体内容详见公司于2025 年9 月22 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡 奥特维科技股份有限公司关于实施2025 年半年度权益分派调整“奥 维转债”转股价格的公告》(公告编号:2025-098)。

因公司完成2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归 属期的股份登记手续,自2026 年2 月6 日起“奥维转债”转股价格 由84.44 元/股调整为84.42 元/股。调整后的转股价格将自2026 年 2 月6 日起实施。具体内容详见公司2026 年2 月5 日在上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》 (公告编号:2026-015)。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

(一)转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的约定,“奥维转债”的转股价格向下修正条 款如下:

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司股票在任意连续 三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东 会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通 过方可实施。股东会进行表决时,持有本次发行的可转换公司债券的 股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十 个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。若在 前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整 日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日 及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格,公司将在中国证监会指定的上市 公司信息披露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度和暂停转股期间等 有关信息。从转股价格修正日起,开始恢复转股申请并执行修正后的 转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日 之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

(二)转股价格修正条款预计触发情况

自2026 年5 月28 日至2026 年6 月10 日,公司股票已有十个交 易日收盘价格低于当期转股价格的85%(即71.76 元/股)。若未来二 十个交易日内有五个交易日公司股票收盘价格继续低于当期转股价 格的85%,将可能触发“奥维转债”的转股价格修正条款。 三、风险提示

公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求,于触发 “奥维转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格,并 及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司后续公告,注意投资风险。

四、其他

投资者如需了解奥维转债的详细情况,请查阅公司2023 年8 月 8 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维 科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

特此公告。

无锡奥特维科技股份有限公司董事会

2026 年6 月11 日