恒生电子：关于调整公司股票期权激励计划行权价格的公告

关于调整公司股票期权激励计划行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

恒生电子股份有限公司(以下简称“恒生电子”“公司”)于2026 年6 月12 日召开第九届董事会第十二次会议,审议通过了《关于调整公司股票期权激励计 划行权价格的议案》。具体事项如下:

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

(一)公司2023 年股票期权激励计划

1、2023 年8 月24 日,公司召开第八届董事会第十次会议,审议通过了《关于 <恒生电子股份有限公司2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关 于<恒生电子股份有限公司2023 年股票期权激励计划管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议 案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。

2、2023 年8 月24 日,公司召开第八届监事会第十次会议,审议通过了《关 于<恒生电子股份有限公司2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于<恒生电子股份有限公司2023 年股票期权激励计划管理办法>的议案》等相 关议案。

3、2023 年8 月26 日至2023 年9 月5 日,公司对授予激励对象的姓名和职 务在公司内部宣传栏进行了公示,在公示期内,公司监事会未接到与本激励计划 拟激励对象有关的任何异议。2023 年9 月6 日,公司监事会做出《关于公司2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经 核查认为,本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所 规定的条件,其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2023 年9 月12 日,公司召开2023 年第一次临时股东大会审议通过了关

于<恒生电子股份有限公司2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于<恒生电子股份有限公司2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年股票期权激励计划相关事 宜的议案》等议案。

5、2023 年9 月12 日,公司召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会 第十一次会议,审议通过了《关于向2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票 期权的议案》《关于调整2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量 的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见,公司监事会对授予激励对象 名单再次进行了核实并发表了核查意见。

6、2024 年6 月13 日,公司召开八届十七次董事会会议,审议通过了《关于 调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。前述调整后,2023 年股票期权激 励计划的行权价格为39.31 元/份。

7、2024 年8 月23 日,公司召开八届十九次董事会会议,审议通过了《关于 2023 年股票期权计划第一个行权期行权条件成就并注销部分已授予股票期权的议 案》。

8、2025 年6 月12 日,公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事会 第三次会议,审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该 次调整后,公司2023 年股票期权激励计划的行权价格由39.31 元/份调整为39.21 元/份。

9、2025 年8 月21 日,公司召开了第九届董事会第四次会议和第九届监事会 第四次会议,审议通过了《关于公司2023 年股票期权激励计划第二个行权期行权 条件未成就并注销部分股票期权的议案》等议案。

10、2025 年9 月18 日,公司召开了第九届董事会第五次会议和第九届监事会 第五次会议,审议通过了《关于注销2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议 案》等议案。

(二)公司2024 年股票期权激励计划

1、2024 年8 月23 日,公司召开八届十九次董事会会议,审议通过了《关于 <恒生电子股份有限公司2024 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关 于<恒生电子股份有限公司2024 年股票期权激励计划管理办法>的议案》《关于提

请股东大会授权董事会办理2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议 案。

2、2024 年8 月23 日,公司召开第八届监事会第十七次会议,审议通过了《关 于<恒生电子股份有限公司2024 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于<恒生电子股份有限公司2024 年股票期权激励计划管理办法>的议案》等相 关议案。

3、2024 年8 月24 日至2024 年9 月2 日,公司对授予激励对象的姓名和职 务在公司内部宣传栏进行了公示,在公示期内,公司监事会未接到与本激励计划 拟激励对象有关的任何异议。2024 年9 月4 日,公司监事会做出《关于公司2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经 核查认为,本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所 规定的条件,其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2024 年9 月12 日,公司召开2023 年第三次临时股东大会审议通过了关 于<恒生电子股份有限公司2024 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于<恒生电子股份有限公司2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年股票期权激励计划相关事 宜的议案》等议案。

5、2024 年9 月13 日,公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会 第十八次会议,审议通过了《关于向2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予 股票期权的议案》《关于注销2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。 公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

6、2025 年6 月12 日,公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事会 第三次会议,审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该 次调整后,公司2024 年股票期权激励计划的行权价格由17.04 元/份调整为16.94 元/份。

7、2025 年8 月21 日,公司召开了九届董事会第四次会议和九届监事会第四 次会议,审议通过了《关于公司2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件 未成就并注销部分股票期权的议案》等议案。

(三)公司2025 年股票期权激励计划

1、2025 年8 月21 日,公司召开第九届董事会第四次会议,审议通过了《关于 <恒生电子股份有限公司2025 年股票期权激励计划(草案)及其摘要>的议案》《关 于<恒生电子股份有限公司2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025 年员工持股计划相关事宜的议案》 等相关议案。

2、2025 年8 月21 日,公司召开第九届监事会第四次会议,审议通过了《关 于<恒生电子股份有限公司2025 年股票期权激励计划(草案)及其摘要>的议案》 《关于<恒生电子股份有限公司2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的 议案》等相关议案。

3、2025 年8 月23 日至2025 年9 月1 日,公司对授予激励对象的姓名和职 务在公司内部宣传栏进行了公示,在公示期内,公司监事会未接到与本激励计划 拟激励对象有关的任何异议。2025 年9 月3 日,公司监事会做出《恒生电子股份 有限公司监事会关于公司2025 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意 见及公示情况说明》。监事会经核查认为,本次列入激励计划的激励对象均符合相 关法律、法规及规范性文件所规定的条件,其作为本次股票期权激励计划的激励 对象合法、有效。

4、2025 年9 月9 日,公司召开2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关 于<恒生电子股份有限公司2025 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于<恒生电子股份有限公司2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025 年股票期权激励计划相关事 宜的议案》等议案。

5、2025 年9 月18 日,公司召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第 五次会议,审议通过了《关于向2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权 的议案》《关于调整2025 年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议 案》。公司薪酬与考核委员会事先审议通过了上述议案,公司监事会对授予激励对 象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

二、关于调整股票期权行权价格的情况

(一)调整事由

2026 年4 月21 日,公司召开2025 年年度股东会,审议通过了《关于公司2025

年度利润分配预案》,以实施权益分派股权登记日的公司总股本扣除公司回购专 用账户中的股份为基数,向全体股东按每10 股派现金2.00 元(含税)。本次权益 分派已于2026 年6 月9 日实施完毕。

(二)调整方法

根据《上市公司股权激励管理办法》《恒生电子股份有限公司2023 年股票期 权激励计划》(以下简称“《2023 年激励计划》”)《恒生电子股份有限公司2024 年股票期权激励计划》(以下简称“《2024 年激励计划》”)《恒生电子股份有 限公司2025 年股票期权激励计划》(以下简称“《2025 年激励计划》”)的相关 规定,若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩 股或派息等事项,应对股票期权的行权价格进行相应的调整。调整方法如下:

派息

[P=P_{0}-V]

其中: (P_{0}) 为调整前的行权价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的行权价格。 经派息调整后,P 仍须大于1。

本次调整后,《2023 年激励计划》股票期权行权价格=39.21-0.2=39.01 元/份, 《2024 年激励计划》股票期权行权价格=16.94-0.2=16.74 元/份,《2025 年激励计 (划》股票期权行权价格 =37.98-0.2=37.78 元/份。)

三、本次调整股票期权行权价格对公司的影响

公司2023、2024、2025 年股票期权激励计划调整行权价格符合《上市公司股 权激励管理办法》《2023 年激励计划》《2024 年激励计划》《2025 年激励计划》 的相关规定,不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、薪酬与考核委员会及董事会意见

公司于2026 年6 月12 日召开第九届董事会薪酬与考核委员会2026 年第三次 会议及第九届董事会第十二次会议,审议通过了《关于调整公司股票期权激励计 划行权价格的议案》。薪酬与考核委员会、董事会均认为,鉴于公司已经实施完成 2025 年度权益分派方案,公司本次对2023、2024、2025 年股票期权激励计划行权 价格进行调整,符合《上市公司股权激励管理办法》《2023 年激励计划》《2024 年激励计划》《2025 年激励计划》的相关规定,不存在损害公司及全体股东利益 的情形,同意公司对2023、2024、2025 年股票期权激励计划行权价格进行调整。

五、法律意见书结论性意见

北京观韬(杭州)律师事务所就《2023 年激励计划》调整行权价格事项发表 如下结论性意见:

(一)公司本次调整的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权;

(二)本次调整所涉相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 《2023 年激励计划》的相关规定。

北京竞天公诚(杭州)律师事务所就《2024 年激励计划》《2025 年激励计划》 调整行权价格事项发表如下结论性意见:

(一)公司本次调整的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权;

(二)本次调整所涉相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024 年激励计划》《2025 年激励计划》的相关规定。

特此公告。

2026 年6 月13 日