海峡股份：独立董事提名人声明与承诺

海南海峡航运股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺

提名人海南海峡航运股份有限公司董事会现就提 名初翔为海南海峡航运股份有限公司第八届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为海 南海峡航运股份有限公司第八届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的,本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项 :

一、被提名人已经通过海南海峡航运股份有限公司 第八届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格 审查,提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。

二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第 一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事 管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事 任职资格和条件。

如否,请详细说明:四、被提名人符合公司章程规定的

独立董事任职条件。

五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可 的相关培训证明材料(如有)。

六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共 和国公务员法》的相关规定。

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关 于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司 、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定 0

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部 《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题

的意见》的相关规定。

九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委 、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意 见》的相关规定。

十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股 份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》的相关规定。

十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金 融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法 》的相关规定。

十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董 事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独

立董事管理办法》的相关规定。

十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识 ,熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 深圳证券交易所业务规则,具有五年以上法律、经济、 管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工 作经验。

十六、以会计专业人士被提名的,被提名人至少具 备注册会计师资格,或具有会计、审计或者财务管理专 业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位,或具有 经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等 专业岗位有5年以上全职工作经验。

□是□否?不适用

十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不 在公司及其附属企业任职。

十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有 公司已发行股份1%以上的股东,也不是上市公司前十名股 东中自然人股东。

十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有 公司已发行股份5%以上的股东任职,也不在上市公司前五 名股东任职。

二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、 实际控制人的附属企业任职。

二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际 控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保 荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的 项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、 合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际 控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来,也 不在

有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七 项至第二十二项所列任一种情形。

二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场 禁入措施,且期限尚未届满的人员。

二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不 适合担任上市公司董事、高级管理人员,且期限尚未届 满的人员。

二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期 货犯罪,受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处 罚的人员。

二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪,被中 国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明 确结论意见的人员。

二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易 所公开谴责或三次以上通报批评。

如否,请详细说明:二十九、被提名人不存在重大失信

等不良记录。

三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续 两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议 被董事会提请股东会予以解除职务,未满十二个月的人员

三十一、包括本次提名的公司在内,被提名人担任 独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过 六年。

提名人郑重承诺:

一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人 愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所 的自律监管措施或纪律处分。

二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容 通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交 易所或对外公告,董事会秘书的上述行为视同为本提名人 行为,由本提名人承担相应的法律责任。

三、被提名人担任独立董事期间,如出现不符合独 立性要求及独立董事任职资格情形的,本提名人将及时 向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职 务。

航运院

提名人(签署/盖章):海南海峡航运股份有限公司

南

董事会

2026年6月12日