欣锐科技：关于向2026年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的公告

证券代码：300745证券简称：欣锐科技公告编号：2026-037

深圳欣锐科技股份有限公司关于向2026年限制性股票与股票期权激励计划激励对象

首次授予限制性股票与股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示：

?第二类限制性股票/股票期权首次授予日/首次授权日：2026年7月6日?第二类限制性股票首次授予数量：390万股?股票期权首次授予数量：

万份?第二类限制性股票首次授予价格：

23.87元/股?股票期权首次授予价格：29.84元/份

深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《2026年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的授予条件已经成就，根据公司2025年年度股东会的授权，公司于2026年7月6日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，确定以2026年7月6日为第二类限制性股票首次授予日和股票期权首次授权日，以23.87元/股的授予价格向符合授予条件的

名激励对象授予

万股限制性股票，以

29.84元/股的授予价格向符合授予条件的192名激励对象授予390万份股票期权。现将有关事项说明如下：

一、本激励计划简述2026年5月19日公司召开2025年年度股东会，审议通过了《激励计划》及其摘要，主要内容如下：

（一）激励工具及股票来源

本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票和股票期权，涉及的标的股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股和/或公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。

（二）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的股票权益（第二类限制性股票和股票期权）合计不超过830万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额16,856.652万股的4.92%。其中首次授予权益780万股，占本计划授予总量的

93.98%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额16,856.652万股的4.63%；预留授予权益共计50万股，占本计划授予总量的6.02%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额16,856.652万股的0.30%。

（三）激励对象：本激励计划首次授予的激励对象不超过200人，包括公告本激励计划时在本公司（含控股子公司、分公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干和董事会认为需要激励的优秀人才。拟授予激励对象不含：①独立董事；②单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

1、第二类限制性股票激励计划首次授予的激励人数不超过200人，激励对象情况如下表所示：

注：1、上述任一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过公司股本总额的1%；

2、激励对象因任何原因放弃获授权益的，由董事会将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配；

3、预留授予部分的激励对象将在本激励计划经股东会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司将在内部公示激励对象相关信息；

、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

、股票期权激励计划首次授予的激励人数不超过

人，激励对象情况如下表所示：

注：1、上述任一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过公司股本总额的1%；

2、激励对象因任何原因放弃获授权益的，由董事会将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配；

3、预留授予部分的激励对象将在本激励计划经股东会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司将在内部公示激励对象相关信息；

、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

（四）本激励计划的有效期、授予日/授权日和归属/行权安排

1、本激励计划有效期为自第二类限制性股票/股票期权授予/授权之日起至激励对象获授的第二类限制性股票/股票期权全部归属/行权或作废失效之日止，最长不超过60个月。

2、本激励计划的授予日/授权日

授予日/授权日在本计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授予日/授权日必须为交易日。公司需在股东会审议通过本计划后60日内按照相关规定召开董事会向激励对象授予限制性股票/股票期权并完成公告。若公司未能在60日

内完成上述工作，应及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予的限制性股票/股票期权失效。

3、本激励计划的归属期限及归属安排本激励计划授予的限制性股票/股票期权在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属/行权，归属/行权日必须为交易日，但不得在下列期间内归属/行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《证券法》《上市规则》等的规定应当披露的交易或其他重大事项。在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生变化，则本激励计划限制性股票/股票期权的归属日/行权日将根据最新规定相应调整。

4、本激励计划首次授予的第二类限制性股票归属期限和归属安排具体如下：

若本激励计划预留授予的第二类限制性股票于2026年第三季度报告披露前授予，则预留授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及时间安排与首次授予保持一致；若本激励计划预留授予的第二类限制性股票于2026年第三季度报告披露后授予，则预留授予的第二类限制性股票的归属及各归属时间安排如下表所示：

、本激励计划首次授予的股票期权行权期限和行权安排具体如下：

若本激励计划预留授予的股票期权于2026年第三季度报告披露前授予，则预留授予的股票期权的各批次行权比例及时间安排与首次授予保持一致；若本激励计划预留授予的股票期权于2026年第三季度报告披露后授予，则预留授予的股票期权的行权及各行权时间安排如下表所示：

（五）满足公司层面业绩考核要求本激励计划首次授予的限制性股票/股票期权的考核年度为2026-2028年3个会计年度，每个会计年度考核一次。首次授予的限制性股票/股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：

注1：净利润指经审计合并报表中归属于上市公司股东且剔除全部有效期内股权激励计划和员工持股计划股份支付费用影响后的净利润，下同。

注2：净利润增长率=（本期净利润-2026年净利润）÷2026年净利润绝对值，下同。

若本激励计划预留部分限制性股票/股票期权在2026年三季度报告披露前授

出，则预留部分的业绩考核目标与首次授予部分一致。若本激励计划预留部分限制性股票/股票期权在2026年三季度报告披露后授出，则预留授予部分限制性股票/股票期权各归属/行权期的业绩考核目标如下：

若公司未达到上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效；所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

（六）激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的个人考核评价结果分数划分为四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属/行权的股份数量：

激励对象当年实际归属/行权的第二类限制性股票/股票期权数量=个人当年计划归属/行权的第二类限制性股票/股票期权数量×个人层面归属/行权比例。

激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，则不能归属的第二类限制性股票作废失效，不可递延至下一年度；激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可递延至下一年度。

公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属/行权的某一批次/多个批次的第二类限制性股票/股票期权取消归属/行权或终止本激励计划。

二、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2026年4月27日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公

司<2026年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

、2026年

月

日至2026年

月

日，公司内部公示本激励计划拟激励对象姓名和职务。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2026年

月

日，公司披露《董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

、2026年

月

日，公司2025年年度股东会审议并通过《关于公司<2026年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2026年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

、2026年

月

日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议和第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整2026年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。

三、本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划差异情况拟首次授予的激励对象中有

名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，有

名激励对象已离职。根据公司2025年年度股东会的授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单进行调整，将前述人员原拟获授的限制性股票/股票期权在本激励计划的其他激励对象之间进行分配。调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由

人调整为

人。除上述调整事项外，本次授予事项的内容与公司2025年年度股东会审议通过的《激励计划》一致。

四、董事会关于本次授予符合授予条件情况的说明根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及本激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票/股票期权：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

6、中国证监会认定的其他情形。

董事会经过认真核查，公司及激励对象均未发生上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为激励计划首次授予条件已成就，同意向符合授予条件的首次授予激励对象授予限制性股票/股票期权。

五、本激励计划的首次授予情况

（一）第二类限制性股票首次授予情况

1、限制性股票首次授予日：2026年7月6日

2、限制性股票首次授予数量：390万股

3、限制性股票首次授予人数：192名

4、限制性股票首次授予价格：23.87元/股

5、限制性股票的来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股和/或公司从二级市场回购的公司A股普通股股票

6、本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所

示：

注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

（二）股票期权首次授权情况

、股票期权首次授权日：

2026年

月

日

、股票期权首次授予数量：

万股

、股票期权首次授予人数：

名

、股票期权首次授予价格：

29.84元/份

、股票期权的来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股和/或公司从二级市场回购的公司A股普通股股票

、本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

六、董事会薪酬与考核委员会意见

（一）公司具备实施股权激励计划的主体资格。公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实施股权激励计划的情形。

（二）除4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划及有4名激励对象已离职外，首次授予激励对象范围与公司2025年年度股东会批准的本激励计划中规定的激励对象范围相符。

（三）本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（四）本激励计划涉及的激励对象为公告本激励计划时在本公司（含控股子公司、分公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干和董事会认为需要激励的优秀人才。拟授予激励对象不含：①独立董事；②单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（五）本激励计划激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，作为激励对象的主体资格合法、有效；

（六）本激励计划限制性股票首次授予日和股票期权首次授权日的确定符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

董事会薪酬与考核委员会认为，本激励计划首次授予事项符合相关法律、法

规和规范性文件等规定的条件，公司本激励计划首次授予条件已经成就，同意公司以2026年7月6日为首次授予日/首次授权日，以23.87元/股的授予价格向符合授予条件的192名激励对象授予390万股限制性股票，以29.84元/股的授予价格向符合授予条件的192名激励对象授予390万份股票期权。

七、参与激励的董事、高级管理人员在首次授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在首次授予日前6个月内，因公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期完成归属登记导致股份归属，上述归属登记发生于本次激励计划筹划之前。除此之外，不存在其他买卖公司股票的行为。

八、本次授予对公司财务状况和经营成果的影响

（一）第二类限制性股票和股票期权的公允价值及确定方法

财政部于2006年2月15日发布了《企业会计准则第11号――股份支付》和《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》，并于2007年1月1日起在上市公司范围内施行。根据《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算第二类限制性股票和股票期权的公允价值，并于2026年7月6日用该模型对第二类限制性股票和股票期权公允价值进行预测算。

1、标的股价：49.69元/股（首次授予日2026年7月6日收盘价）

2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月（首次授予日至每期首个归属日/行权日的期限）

3、历史波动率：25.52%、33.15%、30.60%（分别采用创业板综最近12个月、24个月、36个月的年化波动率）

4、无风险利率：1.1392%、1.2473%、1.2901%（分别采用中债国债1年期、2年期、3年期到期收益率）

5、股息率：0.18%（采用公司最近三次股本分红的平均股息率）

（二）预计本激励计划实施对各期经营业绩的影响公司按照相关估值工具确定授予日第二类限制性股票和股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则规定及要求，本激励计划首次授予的第二类限制性股票成本摊销情况和对各期会计成本的影响如下表所示：

注：

、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人业绩考核未达到对应标准的将相应减少实际归属数量，减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响；

、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。根据中国会计准则规定及要求，本激励计划首次授予的股票期权成本摊销情况和对各期会计成本的影响如下表所示：

注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与行权价格和行权数量相关，激励对象在行权前离职、公司业绩考核、个人业绩考核未达到对应标准的将相应减少实际行权数量，减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响；

2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。以目前信息初步估计，公司第二类限制性股票和股票期权的摊销费用对有效期内净利润有所影响。同时，第二类限制性股票和股票期权激励计划实施后，将有效激发核心团队的积极性，优化经营效率，为公司带来更高的经营业绩和内在价值。

九、法律意见书的结论性意见律师认为：截至法律意见书出具之日，本次激励计划调整及授予已获得现阶段必要的批准和授权；本次授予的授予日/授权日、授予对象、授予数量及授予价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草

案）》的规定；本次授予的授予条件已经成就，符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草案）》的规定；公司应按照法律、法规、规范性文件的相关规定继续履行相应的信息披露义务。

十、备查文件

1、《第四届董事会第十一次会议决议》

2、《第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议》

3、《董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票与股票期权激励计划首次授予相关事项的核查意见》

4、《广东信达律师事务所关于深圳欣锐科技股份有限公司2026年限制性股票与股票期权激励计划调整及授予事项的法律意见书》

特此公告。

深圳欣锐科技股份有限公司董事会

2026年7月6日