天沃科技：2025年度独立董事述职报告(张安频)

苏州天沃科技股份有限公司独立董事述职报告

苏州天沃科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告(张安频)

本人张安频作为苏州天沃科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按 照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1 号--主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章的规定和要求, 在2025 年度工作中忠实履行各项职责,谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利,充分发挥独 立董事的独立性作用,维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2025 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下:

一、2025 年度出席公司董事会的情况

2025 年,公司共召开董事会会议7 次,本人本年应出席董事会会议7 次,实际出席董 事会7 次,不存在连续两次未亲自参加会议的情形,认真履行了独立董事的职责。

作为独立董事,本人本着恪尽职守、勤勉尽责的态度,在每次会议召开前,主动获取 会议所需资料和信息,认真审阅公司各项议案,积极参与各项议案的讨论并提出了合理建 议,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。报告期内,本人对各次董事会审议的议 案均投赞成票。

本人认为,2025 年公司董事会和股东会的召集和召开程序符合法定要求,对重大经营 事项履行了合法有效的决策程序,并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。

二、2025 年度参与董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况

根据相关法律法规和有关规定,作为公司的独立董事、审计委员会委员和提名委员会 委员,本人对公司2025 年度经营活动情况,尤其是重大事项进行了认真的了解和查验,对 每次提交独立董事专门会议、审计委员会和提名委员会的各项议案均进行了认真、细致的 审核,并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。具体情况如下:

1.董事会专门委员会工作情况

报告期内,本人出席了公司7 次审计委员会和3 次提名委员会,具体情况如下:

(1)审计委员会召开情况

| 序号 | 召开日期 | 审计或讨论的事项 |

| 1 | 2025 年 1 月 22 日 | 沟通讨论公司年报审计进展情况 |

| 2 | 2025 年 4 月 11 日 | 汇报 2024 年报审计进展情况、 2025 年一季度报告情况、 2024 年度 审计风控工作及年报披露相关事项的议案以及拟续聘会计师事务所 的议案 |

| 3 | 2025 年 4 月 23 日 | 审议《关于公司 2024 年度计提资产减值准备的议案》《 2024 年度财 务决算报告的议案》《 2024 年度财务报告的议案》《 2024 年度内部 控制自我评价报告的议案》《董事会审计委员会 2024 年度工作报告 的议案》 |

| 4 | 2025 年 8 月 8 日 | 资产财务部汇报上半年经营情况、审计风控部汇报上半年审计情况 |

| 5 | 2025 年 8 月 22 日 | 审议《关于 2025 年半年度计提资产减值准备的议案》《 2025 年半年 |

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| | | 度报告及其摘要的议案》 |

| 6 | 2025 年 10 月 30 日 | 审议《关于 2025 年第三季度报告的议案》 |

| 7 | 2025 年 12 月 3 日 | 沟通 2025 年度审计计划 |

(2)提名委员会召开情况

| 序号 | 召开日期 | 审计或讨论的事项 |

| 1 | 2025 年 2 月 18 日 | 审议《关于聘任副总经理的议案》 |

| 2 | 2025 年 3 月 31 日 | 审议《关于补选董事的议案》《关于聘任副总经理的议案》 |

| 3 | 2025 年 4 月 23 日 | 审议《董事会提名委员会 2025 年度工作报告的议案》 |

2.独立董事专门会议工作情况

报告期内,本人出席了2 次独立董事专门会议,具体情况如下:

| 序号 | 召开日期 | 审计或讨论的事项 |

| 1 | 2025 年 4 月 23 日 | 审议《关于对关联方财务公司办理金融业务的风险持续评估报告的 议案》关于与关联方财务公司签署〈金融服务协议补充协议〉暨关 联交易的议案》《关于 2025 年度对控股股东及关联方提供反担保暨 关联交易的议案》《关于向控股股东借款授权到期更新暨关联交易 的议案》 |

| 2 | 2025 年 8 月 22 日 | 审议《关于对关联方财务公司办理金融业务的风险持续评估报告的 议案》 |

三、行使独立董事特别职权的情况

报告期内,公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。

四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025 年,本人密切关注公司的内部审计工作,作为审计委员会委员与内部审计部门保 持沟通,监督公司有效执行内部控制流程,与公司聘请的外部审计机构保持紧密联系,沟 通审计计划和审计重点,督促外部审计机构按时保质地完成年审工作,维护审计结果的客 观、公正,切实做到勤勉尽责。

五、与中小投资者的沟通交流情况

报告期内,本人持续关注公司信息披露工作,保证2025 年度公司信息披露的真实、准 确、公正、公平,促进公司与投资者的良好沟通,保障投资者特别是中小投资者的知情权, 维护公司和股东的利益。

六、在公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内,本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1 号--主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》《信息披露 管理办法》等制度的规定,充分、深入了解公司的生产经营和财务法律状况、管理和内部 控制制度的完善和执行情况,了解日常经营活动中可能产生的经营风险,并以微信、电话、 邮件、现场会议等多种形式与公司其他独立董事、董事、高级管理人员以及其他重要岗位 人员保持着密切的沟通和联系,认真听取公司相关汇报,及时了解公司的日常经营状态和 可能产生的经营风险,在充分了解公司情况后利用自己的专业优势,为公司未来经营和发 展提出合理化的建议。

在报告期内,本人前往张化机(苏州)重装有限公司新疆基地进行实地调研。结合调

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研情况和专业经验,本人也向董事会及公司管理层提出了多项管理建议。

报告期内,本人参加了公司组织的各项培训,包括《关于董监高履职规范的培训》。未 来,本人将继续积极关注各类培训学习机会,不断提升自身综合素质,为公司的规范运作 和长远发展贡献更多力量。

七、履行职责的其他情况

为了不断提高自身的履职能力,完成独立董事的工作,发挥独立董事的作用,本人一 直积极学习相关法律法规和规章制度,参加公司和监管机构组织的相关业务学习,为公司 的科学决策和风险防范提供切实有效的意见和建议,加强对公司和投资者的保护能力。

八、工作总结

报告期内,作为公司的独立董事,本人忠实地行使独立董事的职责,积极参与公司重 大事项的决策,利用专业知识和经验为公司发展提出了很多有建设性、针对性的建议,使 公司稳健经营、规范运作,更好地树立自律、规范、诚信的形象,为公司持续、稳定、健 康的发展并维护公司整体利益和中小股东的合法权益贡献力量。

特此报告。

苏州天沃科技股份有限公司

独立董事:张安频

2026 年3 月25 日