平煤股份：2025年度独立董事述职报告-薛玉莲

平煤股份2025 年度独立董事述职报告

薛玉莲

根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定和要求,本人作为平顶山天安煤业股 份有限公司(以下简称公司)的独立董事,在2025 年的工作中,勤勉尽 责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的利益。现将2025 年度本人履行职责情况汇报如 下:

一、独立董事的基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

薛玉莲女士:1963 年出生,中共党员,二级教授,硕士生导师。曾 任河南财经政法大学会计学院院长、副校长等职务。现任河南省会计学 会常务副会长、中国会计学会理事、河南财经政法大学教授;是会计学 国家级特色专业建设点负责人、会计学省级重点学科负责人。曾荣获全 国优秀教师、河南省先进会计工作者等荣誉。

(二)是否存在影响独立性的情况说明

1.我和我的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职, 没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上,不是公司前十名 股东,不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任 职,不在公司前五名股东单位任职;

2.我没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨 询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额

外的、未予披露的其他利益,因此不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

(一)本年度出席董事会、股东会和各专门委员会情况

2025 年,我本人参加公司召开的股东会会议5 次、董事会会议12 次、独立董事专门会议4 次、审计委员会会议10 次,我未对公司本年 度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议,未提议召开临时股 东会和董事会,本人出席会议的具体情况如下:

2025 年度独立董事出席会议情况

董事会会议出席情况

通讯方式参加

独立董事姓名本年应参加次数 亲自出席次数

委托出席次数 缺席次数

次数

薛玉莲 12 12 9 0 0

股东会会议出席情况

应参加年度股东

应参加临时股东

亲自出席次数

亲自出席次数 缺席次数

会次数

会次数

薛玉莲 1 1 4 4 0

董事会专门会议出席情况

独立董事姓名应参加专门会议次数 实际参加专门会议次数 缺席次数

薛玉莲 4 4 0

董事会专门委员会会议出席情况

应参加薪酬与考

缺席次数

应参加提名委

应参加审计

应参加战略委

合计

核委员会次数

委员会次数

员会次数

员会次数

(二)对公司进行现场考察及公司配合独立董事工作的情况

报告期内,公司严格按照《独立董事工作细则》和《独立董事年报 工作制度》等文件规定,及时向我提供相关材料和信息,定期通报公司 运营情况。2025 年度公司及时采取电话会议、视频会议等方式,为我履 行职责提供各种便利条件。同时,我也主动在公司年度报告审计期间与 公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关负责人就公司日常生产 经营情况进行沟通和了解。凡必须经董事会决策的事项,公司均按法定 时间提前通知我并同时提供相关资料。对于所提供的资料,我在会前均 进行了认真审阅。

(三)年报期间所做的工作

在公司2025 年年报编制和披露过程中,为切实履行独立董事的责 任和义务,我认真听取了管理层对本年度的生产经营情况和重大事项进 展情况的汇报;在年审会计师进行现场审计前我会同公司审计委员会与 年审会计师就年报审计计划等审计工作安排进行了沟通和交流;在年审 会计师结束现场工作并初步确定结论后再次与年审会计师进行了沟通, 了解审计过程中发现的问题,询问年审会计师是否履行了必要的审计程 序,是否能如期完成工作。通过上述一系列的工作,我确保公司2025 年 年报按时、高质量的披露。

(四)与中小股东的沟通交流情况

报告期内,本人参加了公司业绩说明会,认真解答投资者提问,就 公司发展战略规划、生产经营、行业情况等方面与公司中小股东进行了 沟通交流,听取投资者的意见和建议。此外,本人还充分利用出席股东 会的时间,积极与中小股东沟通、交流。

(五)培训和学习情况

自任职公司独立董事以来,本人积极学习相关法律、法规和规章制 度,加深对相关法规尤其是涉及到上市公司规范运作、法人治理结构和 保护社会公众股东权益等相关法规的线上及线下培训,及时掌握最新的 监管政策和监管方向,在不断提高自己的履职能力的同时,也在不断提 高对公司和投资者利益的保护能力,为公司的科学决策和风险防范,提 供专业的意见和建议,促进公司进一步规范运作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)关联交易情况

报告期内,我对公司董事会审议的关联交易事项均进行了事前审核, 出席公司独立董事2025 年专门会议并发表了书面事前认可意见。我认 为董事会所审议的关联交易事项均遵循了公开、公平、公正的原则,能 够及时保护公司及股东,特别是中小股东利益。

(二)回购股份的执行情况

2025 年10 月9 日,公司完成2024 年专项贷款回购股份计划,实际 回购公司股份103,773,109 股,占公司总股本的4.20%。我认为:公司 回购股份合法合规,回购方案具备必要性和可行性,不存在损害公司及 股东合法权益的情形,同意回购股份方案事项。

(三)信息披露的执行情况

2025 年,我持续关注公司信息披露情况,严格督促公司按照《上海 证券交易所股票上市规则》等法规和公司《信息披露管理办法》的有关 规定披露信息。我认为公司能按照有关规定规范信息披露行为,保证披 露信息的真实、准确、完整、及时、公平,切实维护公司股东的合法权 益。公司董事会高度重视信息披露工作,严把信息披露质量。

(四)内部控制的执行情况

根据《企业内部控制基本规范》及其应用指引的相关要求,公司建 立并完善了与财务报告相关的内控体系,将公司重要的业务管理流程融 入与财务报告相关业务流程的评估过程中,同步进行梳理。公司编制了 内部控制管理体制、基本规定、管理制度、管理手册和评价制度等一系 列内控制度,为公司实现健康稳步发展提供制度保障。

(五)董事会以及下属专门委员会的运作情况

2025 年,公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及《董事会 议事规则》等法律法规和规范性文件的要求召集董事会会议,公司董事 按时出席董事会和股东会,勤勉尽责地履行职责和义务,认真审议各项 议案,科学、合理地作出相应的决策,为公司经营的可持续发展提供了 保障。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会,2025 年本人作为审计委员会主任委员,召集主持审计委员会 会议。

2025 年任期内,董事会审计委员会共召开了10 次会议,公司董事 会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会审计委员 会工作细则》的有关规定,详细了解公司财务状况和经营情况,审议了 公司的定期报告、关联交易、公司募集资金存放与使用情况、内审部门 日常审计以及专项审计工作,审查了公司内部控制制度的制定及执行情 况,对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

四、总体评价和建议

2025 年,本人严格遵守独立董事的独立性要求和职业操守,监督公 司规范运作,按时出席相关会议,认真审议各项议案,对公司经营和业

务发展发表了专业性意见,与公司保持积极沟通,积极维护公司和股东 特别是中小股东的合法权益。

2026 年,本人将继续勤勉尽职,按照国家相关法律法规、《公司章 程》和《公司独立董事工作制度》的要求,为董事会的科学决策和风险 防范提供更好的意见和建议,利用自己的专业知识和经验为公司发展提 供助力,更加积极地为公司稳定、健康发展和规范运作贡献力量,以维 护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

签名: