湖北广电：董事、高级管理人员离职管理制度(2026年6月)

湖北省广播电视信息网络股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总 则

第一条为规范湖北省广播电视信息网络股份有限公司(以下简 称“公司”)董事、高级管理人员离职程序,保障公司治理稳定性 及股东合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号―― 股东及董事、高级管理人员减持股份》及《公司章程》等有关规定, 结合公司实际情况,制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事(含独立董事)及高级管理 人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。

第二章离职情形与生效条件

第三条董事、高级管理人员可以在任期届满前辞职。董事、高 级管理人员辞职应向公司提交书面辞职报告,报告中应说明辞职原 因,独立董事还应当在辞职报告中对任何与其辞任有关或者其认为 有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。自公司收到辞 职报告之日生效,公司将在两个交易日内披露有关情况。有关高级 管理人员辞职的具体程序还应遵守其与公司之间的劳动合同规定。

第四条除第八条规定的情形外,出现下列规定情形的,在改选 出的董事就任前,原董事仍应当按照有关法律法规及规范性文件和 《公司章程》的规定继续履行职责:

(一)董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞任导致 董事会成员低于法定最低人数;

(二)审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低 人数,或者欠缺会计专业人士;

(三)独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立 董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定,或者独立 董事中欠缺会计专业人士。

董事提出辞任的,公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补 选,确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》 的规定。

第五条董事任期届满未获连任的,自股东会选举新一届董事会 决议通过之日自动离职。

第六条股东会可以决议解任董事,决议作出之日解任生效。

无正当理由,在任期届满前解任董事的,董事可以要求公司予 以赔偿。

第七条担任法定代表人的董事辞任的,视为同时辞去法定代表 人。法定代表人辞任的,公司将在法定代表人辞任之日起三十日内 确定新的法定代表人。

第八条公司董事、高级管理人员为自然人,有下列情形之一的, 不能担任公司的董事或高级管理人员:

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义 市场经济秩序,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期 满未逾五年,被宣告缓刑的,自缓刑考验期满之日起未逾二年;

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算 完结之日起未逾三年;

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的 法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照、 责令关闭之日起未逾三年;

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失 信被执行人;

(六)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限未满的;

(七)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高 级管理人员等,期限未满的;

(八)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

董事及高级管理人员在任职期间出现本条情形的,公司将解除 其职务,停止其履职。

第三章移交手续与未结事项处理

第九条董事、高级管理人员离职,应当与继任董事、高级管理 人员或董事会书面授权指定的移交负责人进行工作交接,并向董事 会办妥所有移交手续,确保公司业务的连续性。工作交接内容包括 但不限于文件资料、未完成工作事项、财务账目等。对正在处理的 公司事务,离职董事、高级管理人员应向接手人员详细说明进展情 况、关键节点及后续安排,协助完成工作过渡。

第十条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承 诺(如业绩补偿、增持计划等),公司有权要求其制定书面履行方 案及承诺:如其未按前述承诺及方案履行的,公司有权要求其赔偿 由此产生的全部损失。

第四章离职董事及高级管理人员的义务

第十一条董事及高级管理人员辞职生效或者任期届满,其对公 司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司 商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公 开信息,其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发

生与离职之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下 结束而定。董事及高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的 责任,不因离任而免除或者终止。

第十二条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定:

(一)公司董事、高级管理人员在离职后六个月内不得转让其 所持公司股份;

(二)离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、 变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的,应严格履行承诺;

(三)公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的,应当在 其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,遵守以下规定:

1.每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份, 不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五,因司法强制执行、 继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外;

2.公司董事、高级管理人员所持公司股份不超过一千股的,可 以一次全部转让,不受本条转让比例的限制;

3.中国证监会、深圳证券交易所的其他规定。

第十三条离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间 重大事项的后续核查,不得拒绝提供必要文件及说明。

第十四条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政 法规、部门规章或《公司章程》的规定,给公司造成损失的,应当 承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职而免除。

第五章责任追究机制

第十五条如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、 移交瑕疵或违反忠实义务等情形的,公司应形成对该等人员的具体 追责方案,追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理 维权费用等。

第十六条离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的,可自 收到通知之日起十五日内向公司董事会审计委员会申请复核,复核 期间不影响公司采取相应的法律措施。

第六章附 则

第十七条本规则未尽事宜,按照有关法律法规、规范性文件和 公司章程等相关规定执行;本规则如与日后颁布的法律法规、规范 性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时,按有关法律法规、 规范性文件和公司章程的规定执行。

第十八条本规则由公司董事会负责解释和修改。

第十九条本规则自公司董事会通过之日起实施,修改时亦同。