三元生物：董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划授予相关事项的核查意见

山东三元生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司2026 年限制性股 票激励计划授予相关事项的核查意见

山东三元生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国 证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管 理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号――业务办理》(以下简 称“《自律监管指南1 号》”)等相关法律法规、规范性文件以及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,对公司2026 年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)授予相关事项进行了核查, 发表核查意见如下:

一、公司具备实施股权激励计划的主体资格,公司不存在《管理办法》等法 律法规规定的不得实施股权激励计划的下列情形:

(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告;

(二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告;

(三)上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形;

(四)法律法规规定不得实行股权激励的;

(五)中国证监会认定的其他情形。

二、本激励计划激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文 件及《公司章程》规定的任职资格,符合《管理办法》《上市规则》等法律法规 和规范性文件规定的激励对象条件,符合本激励计划规定的激励对象范围,相关

人员均不存在《管理办法》所列示的不得成为激励对象的情形:

(一)最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(二)最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(三)最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施;

(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(六)证监会认定的其他情形。

获授限制性股票的激励对象为公司(含控股子公司)任职的部分董事、高级 管理人员、核心管理人员及核心技术(业务)人员(含退休返聘人员),不包括 独立董事、外籍员工、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女。

三、本激励计划授予日的确定符合《管理办法》及本激励计划中有关授予日 的相关规定。

综上所述,公司董事会薪酬与考核委员会认为,公司2026 年限制性股票激 励计划规定的授予条件已经成就,本激励计划激励对象均符合相关法律法规及规 范性文件所规定的要求,同意确定2026 年6 月18 日为授予日,并同意以13.42 元/股的授予价格向76 名激励对象授予232.57 万股第二类限制性股票。

山东三元生物科技股份有限公司

董事会薪酬与考核委员会

2026 年6 月18 日