富士莱：东方证券股份有限公司关于苏州富士莱医药股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

东方证券股份有限公司关于苏州富士莱医药股份有限公司部分募投项目结项并将

节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州富士莱医药股份有限公司（以下简称“富士莱”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定，对富士莱本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州富士莱医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕251号）同意注册，公司首次公开向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,292万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为48.30元。募集资金总额人民币110,703.60万元，扣除全部发行费用（不含增值税）后募集资金净额人民币100,313.50万元。募集资金已于2022年3月23日划至公司指定账户。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年3月23日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“容诚验字[2022]230Z0049号”《验资报告》。公司已开设了募集资金专项账户，对募集资金采取了专户存储，并与专户开户银行、保荐机构签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金使用计划

公司首次公开发行股票募集资金使用计划如下：

单位：万元

公司于2022年

月

日召开第三届董事会第十六次会议以及2022年

月

日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资建设项目投资总额、内部投资结构和实施进度的议案》，同意公司将“年产

吨医药中间体及原料药扩建项目”投资总额由17,000.00万元调整为17,955.01万元，新增投资金额由公司自有资金投入，同时对该项目内部投资结构进行调整；并对“研发中心项目”进行延期。

公司于2022年

月

日召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“年产

吨医药中间体及原料药扩建项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，并注销募集资金专户。2022年

月

日，公司办理了该专项账户的注销工作并将销户时结算利息

16.85万元人民币转入公司自有资金账户。公司于2022年

月

日召开第四届董事会第三次会议以及2022年

月

日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》。2023年

月

日，公司办理完成了相关专项账户的注销工作并将募投项目“研发中心项目”结项后的节余募集资金13,455.56万元和终止“信息化建设项目”节余的募集资金4,859.80万元，合计18,315.35万元投入新募投项目及永久补充流动资金，其中15,351.51万元用于投资新建“年产

吨特色原料药及CMO/CDMO研发一体化项目”，剩余的2,963.85万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司于2023年

月

日召开第四届董事会第十次会议以及2024年

月

日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司注资以实施募投项目的议案》，同意公司将“年

产300吨特色原料药及CMO/CDMO研发一体化项目”拆分为“年产289吨特色原料药扩建项目”和“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”两个项目，同时新增实施主体、实施地点，使用超募资金9,000.00万元增加募投项目投资额，并使用募集资金和超募资金向全资子公司注资以实施“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”。

公司分别于2025年11月10日召开第五届董事会第四次会议、2025年11月26日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于部分募投项目增加建设内容、使用超募资金追加投资额的议案》《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司使用超募资金6,000.00万元对“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”进行追加投入、调整内部投资结构；并对“年产289吨特色原料药扩建项目”进行延期。

三、本次结项募投项目的情况

公司“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”已达到预定可使用状态，可予以结项,截至本核查意见出具日，该募投项目已累计投入募集资金金额21,433.17万元，此外该项目尚未支付的合同尾款、质保金等合计4,371.19万元。

（一）募集资金使用及节余情况

截至本核查意见出具日，上述项目的募集资金使用和节余情况如下：

单位：万元

注1：该项目投资总额为31,000.00万元，使用募集资金26,000.00万元，剩余不足部分以自有资金投入；

注2：因银行利息按季度结算，实际利息以募集资金专户销户时余额为准；

注3：待支付金额是指已签订合同但尚未支付的合同尾款、质保金等；

注4：实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准。

（二）募集资金节余的主要原因

1、在募投项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，科学审慎使用募集资金。在保证项目质量和控制实施风险的前提下，公司加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化配置，降低了项目的成本和费用，形成了资金节余。

2、为提高募集资金使用效率，在确保不影响募投项目建设及确保资金安全的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，取得一定的现金管理收益及利息收入。

（三）节余募集资金的使用计划

为了进一步提高募集资金使用效率，公司拟将“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”节余募集资金（含利息收入）695.87万元（实际金额以转出当日募集资金专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。

本次结项的募投项目存在已签订合同但尚未支付的合同尾款4,371.19万元（其中质保金1,492.90万元），由于质保金支付周期较长，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，公司拟将尚未支付的质保金1,492.90万元与节余募集资金一并转出，在未来满足支付条件时，公司将按照合同约定，使用自有资金支付相应的质保金。针对扣除质保金后的剩余合同尾款2,878.29万元，公司将该部分合同尾款继续保留在募集资金专户中，直至剩余合同尾款支付完毕。若审定结算原因导致实际支付金额低于上述预留金额，剩余的募集资金（含募集资金专户后续产生的利息收入等）将用于永久补充流动资金，若审定结算原因导致实际支付金额高于上述预留金额，将使用自有资金补充支付。

该事项实施完毕后，为方便账户管理，公司将注销上述募投项目对应的募集资金专户，相关账户对应的募集资金四方监管协议亦将予以终止。拟注销募集资金专户信息如下：

四、节余募集资金永久补充流动资金对公司的影响公司将上述节余募集资金永久补充流动资金，是根据募投项目实际进展和公司生产经营情况做出的谨慎决定，有利于提高资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司长远发展需求，不会对公司生产经营产生不利影响，符合公司和全体股东的利益。

五、审议程序及意见2026年

月

日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准），在剩余款项结清后注销募集资金专户。

六、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：

公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，尚需股东会审议，履行了必要的审议程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号――创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定。

综上，保荐机构对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于苏州富士莱医药股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王宽张仲

东方证券股份有限公司

年月日