南京证券：关于向特定对象发行股票限售股上市流通公告

南京证券股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股上市流通公告

重要内容提示：

?本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为545,363,766股。本次股票上市流通总数为545,363,766股。?本次股票上市流通日期为2026年6月26日。

一、本次限售股上市类型南京证券股份有限公司（以下简称公司或南京证券）于2025年

月

日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2425号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。根据前述批复，公司于2025年

月向包括控股股东南京紫金投资集团有限责任公司（以下简称紫金集团）在内的

名发行对象发行了713,266,761股A股股票（以下简称本次发行），其中紫金集团认购71,326,676股，南京新工投资集团有限责任公司（以下简称新工集团）认购49,928,673股，南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称交通集团）认购46,647,646股，其他发行对象认购545,363,766股。本次发行新增股份于2025年

月

日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。紫金集团认购的本次发行的股份自发行结束之日起

个月内不得转让，新工集团和交通集团认购的本次发行的股份自发行结束之日起

个月内不得转让，其他发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起

个月内不得转让。本次可上市流通的限售股为除紫金集团、新工集团、交通集团以外的其他

名发行对象认购的本次发行的股份，解除限售并上市流通的数量为545,363,766股，上市流通日期为2026年

月

日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次发行完成后，公司总股本由3,686,361,034股增至4,399,627,795股。本次限售股形成后至今，公司总股本未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺公司控股股东紫金集团认购的本次发行的股份自本次发行结束之日起60个月内不得转让；新工集团、交通集团认购的本次发行的股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让；其他18名发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。此外，紫金集团承诺本次发行完成后，紫金集团及其控制的企业在本次发行前持有的公司股份，自本次发行结束之日起18个月内将不以任何方式转让，但在紫金集团控制的不同主体之间进行转让的除外。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的事项。

四、中介机构核查意见

公司本次发行的保荐人红塔证券股份有限公司经核查，认为：截至核查意见出具日，公司本次向特定对象发行股票部分限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求。公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在公司本次向特定对象发行股票中作出的股份锁定承诺。公司关于本次部分限售股份解除限售上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对南京证券本次向特定对象发行A股股票限售股上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为545,363,766股。

（二）本次上市流通日期为2026年6月26日。

（三）限售股上市流通明细清单

注：上述表格股份比例合计数差异系四舍五入尾差所致。

（四）限售股上市流通情况表：

六、股本变动结构表

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2026年

月

日