晶丰明源：关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称“晶丰明源”或“公司”)于 2026 年6 月18 日召开第四届董事会第五次会议,审议通过了《关于作废部分已 授予尚未归属的限制性股票的议案》,因公司层面业绩考核目标未达成以及部分 激励对象离职,根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、 《上海晶丰明源半导体股份有限公司2022 年第二期限制性股票激励计划(草 案)》(以下简称“2022 年第二期激励计划”或“《2022 年第二期激励计划》”)、 《上海晶丰明源半导体股份有限公司2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以 下简称“2023 年激励计划”或“《2023 年激励计划》”)的相关规定,以及公司2025 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的实施情况,经调整,对2022 年第二 期激励计划首次授予部分中72,265 股限制性股票、预留授予部分中5,115 股限制 性股票、2023 年激励计划首次授予部分中58,624 股予以作废处理。现将具体情 况公告如下:

一、2022 年第二期激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

(一)2022 年5 月26 日,公司召开第二届董事会第二十七次会议,审议通 过了《关于<公司2022 年第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于<公司2022 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司 独立董事就2022 年第二期激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

同日,公司召开第二届监事会第二十七次会议,审议通过了《关于<公司2022 年第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司2022 年第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》,监事会对2022

年第二期激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

(二)按照公司其他独立董事的委托,独立董事赵歆晟先生作为征集人就公 司2022 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投 票权,具体内容详见2022 年5 月27 日公司在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于独立董事 公开征集委托投票权的公告》。

(三)2022 年5 月27 日至2022 年6 月5 日,公司对2022 年第二期激励计 划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满,公司监事会未 收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年6 月7 日,公司在上海证 券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司 监事会关于公司2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审 核意见及公示情况说明》。

(四)2022 年6 月13 日,公司召开2022 年第二次临时股东大会,审议并 通过了《关于<公司2022 年第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议 案》《关于<公司2022 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同 时,公司就内幕信息知情人与激励对象在2022 年第二期激励计划草案公告前6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查,未发现利用内幕信息进行股票交易的情 形,并于2022 年6 月14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露了 《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于公司2022 年第二期限制性股票激励计 划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

(五)2022 年6 月13 日,公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届 监事会第二十八次会议,审议通过了《关于向2022 年第二期限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意 见,认为授予条件已经成就,激励对象资格合法有效,确定的授予日符合相关规 定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

(六)2022 年10 月27 日,公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届 监事会第三十次会议,审议通过了《关于向2022 年第二期限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分限制性股票的议案》,公司独立董事对该事项发表了独立

意见,认为授予条件已经成就,激励对象资格合法有效,确定的授予日符合相关 规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

(七)2023 年6 月5 日,公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事 会第四次会议,审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》 《关于2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条 件的议案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

(八)2023 年6 月19 日,公司完成2022 年第二期激励计划首次授予第一 个归属期的股份登记手续。2023 年6 月21 日,公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于2022 年第 二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

(九)2023 年10 月30 日,公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监 事会第九次会议,审议通过了《关于2022 年第二期限制性股票激励计划预留授 予第一个归属期符合归属条件的议案》等议案。公司独立董事对该事项发表了明 确同意的独立意见。

(十)2023 年11 月15 日,公司完成2022 年第二期激励计划预留授予第一 个归属期的股份登记手续。2023 年11 月17 日,公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司2022 年第二期 限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

(十一)2024 年4 月17 日,公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届 监事会第十一次会议,审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票 的议案》。

(十二)2025 年5 月12 日,公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三 届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予 价格的议案》《关于公司限制性股票激励计划授予数量调整及相关归属期符合归 属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

(十三)2026 年6 月18 日,公司召开第四届董事会第五次会议,审议通过 了《关于调整公司限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2023 年限制性股 票激励计划相关归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的 限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案。

二、2023 年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

(一)2023 年2 月17 日,公司召开第二届董事会第三十二次会议,审议通 过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于 <公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就2023 年 激励计划相关议案发表了独立意见。

同日,公司召开第二届监事会第三十一次会议,审议通过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司2023 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司2023 年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单>的议案》,监事会对2023 年激励计划相关事项 进行核实并出具了相关核查意见。

(二)按照公司其他独立董事的委托,独立董事赵歆晟先生作为征集人就公 司2023 年第二次临时股东大会审议的2023 年激励计划相关议案向公司全体股 东征集投票权,具体内容详见2023 年2 月18 日公司在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)上披露的相关公告。

(三)2023 年2 月18 日至2023 年2 月27 日,公司对2023 年激励计划首 次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满,公司监事会 未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年2 月28 日,公司在上 海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露了《上海晶丰明源半导体股份有限 公司监事会关于公司2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核 意见及公示情况说明》。

(四)2023 年3 月6 日,公司召开2023 年第二次临时股东大会,审议并通 过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于 <公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时,公司就内幕 信息知情人在本次激励计划草案公告前6 个月内买卖公司股票的情况进行了自 查,并于2023 年3 月7 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露了 《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于公司2023 年限制性股票激励计划内幕 信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

(五)2023 年3 月6 日,公司召开第二届董事会第三十三次会议、第二届 监事会第三十二次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》 《关于向2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》,公司独立董事对上述事项发表了独立意见,认为调整事项合法有效, 授予条件已经成就,激励对象资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。监事 会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

(六)2024 年4 月17 日,公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监 事会第十一次会议,审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的 议案》。

(七)2025 年5 月12 日,公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届 监事会第二十二次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予价 格的议案》《关于公司限制性股票激励计划授予数量调整及相关归属期符合归属 条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

(八)2026 年6 月18 日,公司召开第四届董事会第五次会议,审议通过了 《关于调整公司限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于2023 年限制性股票 激励计划相关归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限 制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案。

三、本次作废限制性股票的具体情况

(一)2022 年第二期激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量

根据《2022 年第二期激励计划》《公司2022 年第二期限制性股票激励计划 实施考核管理办法》及《管理办法》的相关规定:

1、鉴于公司2022 年第二期激励计划首次授予激励对象中13 人、预留授予 激励对象中2 人因个人原因离职,不再具备激励对象资格,作废处理上述激励对 象已获授但尚未归属的限制性股票共6,850 股(调整后);

2、由于首次授予部分第四个归属期公司层面业绩考核未达标,作废处理首 次授予部分第四个归属期已授予尚未归属的限制性股票66,091 股(调整后);

3、由于预留授予部分第四个归属期公司层面业绩考核未达标,作废处理预 留授予部分第四个归属期已授予尚未归属的限制性股票4,439 股(调整后)。

综上,公司拟作废2022 年第二期激励计划已授予尚未归属的限制性股票

77,380 股(调整后)。

(二)2023 年激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量

根据《2023 年激励计划》《公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》及《管理办法》的相关规定:

鉴于公司2023 年激励计划首次授予激励对象中14 人因个人原因离职,不再 具备激励对象资格,作废处理上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票共 58,624 股(调整后)。

四、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《管理办法》以及《2022 年第二期激励计划》《2023 年激励计划》 的相关规定,不会对公司财务状况和经营情况产生重大影响,不影响公司技术团 队及管理团队的稳定性,也不会影响公司股权激励计划继续实施。

五、董事会薪酬与考核委员会意见

经审议,董事会薪酬与考核委员会认为:公司本次作废部分限制性股票符合 《管理办法》、2022 年第二期激励计划及2023 年激励计划的相关规定,本次作 废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《科创板上市公司自律监管指南第4 号――股权激励信息披露》、2022 年第 二期激励计划及2023 年激励计划的相关规定。因此,同意公司作废上述激励计 划部分限制性股票的事项。

六、律师结论性意见

上海君澜律师事务所律师认为:根据股东会对董事会的授权,截至本法律意 见书出具日,本次调整、作废及归属已取得现阶段必要的批准和授权,符合《管 理办法》《上市规则》《监管指南》及上述两期激励计划的相关规定。本次调整的 原因及调整后的价格及数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》《2022 年 第二期激励计划》及《2023 年激励计划》的相关规定,本次调整不会对公司财务 状况和经营成果产生实质性影响,也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。本次作 废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》《2022 年第

二期激励计划》及《2023 年激励计划》的相关规定。本次作废不会对公司财务状 况和经营情况产生重大影响,不影响公司技术团队及管理团队的稳定性,也不会 影响公司激励计划继续实施。公司《2023 年激励计划》首次授予部分的限制性股 票已进入第三个归属期,归属条件均已成就,归属的人数、数量及价格符合《管 理办法》《上市规则》《监管指南》及《2023 年激励计划》的相关规定。公司已按 照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及上述两期激励计划的规定履行了现阶 段的信息披露义务,公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

特此公告。

上海晶丰明源半导体股份有限公司

董事会

2026 年6 月19 日